每日經(jīng)濟新聞 2024-04-10 17:22:58
每經(jīng)記者 姚亞楠 每經(jīng)編輯 肖芮冬
近日,青島云匯私募基金管理有限公司、瀘州翔太私募基金管理有限公司、重慶興農(nóng)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司這三家機構及高管被監(jiān)管出具警示函?!睹咳战?jīng)濟新聞》(以下簡稱每經(jīng))記者注意到,其違規(guī)行為主要包括從事非私募業(yè)務、使用管理人賬戶收付基金財產(chǎn)、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致等。
近日,瀘州翔太私募基金管理有限公司被四川證監(jiān)局出具監(jiān)管函,原因是該機構從事與私募基金管理無關的融資咨詢業(yè)務。此外,其還將基金財產(chǎn)用于非私募基金投資活動,這一行為違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條、第八條第一款第一項和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第九項相關規(guī)定。瀘州翔太私募基金管理有限公司法定代表人、董事長王金偉也因此被出具警示函,并記入證券期貨市場誠信檔案。
記者注意到,瀘州翔太私募基金管理有限公司是一家國有股權投資平臺,成立于2020年,由瀘州市城市建設投資集團有限公司100%持股。據(jù)四川省投資基金業(yè)協(xié)會介紹,瀘州翔太私募基金管理有限公司在管基金為瀘州翔太化醫(yī)產(chǎn)業(yè)股權投資中心(有限合伙),該基金主要投向醫(yī)療化工類企業(yè),首期規(guī)模4500萬元。此前,瀘州翔太私募基金管理有限公司曾因未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上被中基協(xié)提示異常。
重慶興農(nóng)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司近日被重慶證監(jiān)局出具警示函,其違規(guī)行為包括從事非私募業(yè)務。在2021年至2023年期間,該公司曾為其他主體融資提供綜合服務、開展不良資產(chǎn)收儲,屬于非私募業(yè)務,這違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定。此外,該機構管理的個別基金產(chǎn)品,存在通過管理人賬戶收付基金財產(chǎn)的情形,這違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第九條第一款第二項規(guī)定。
在中基協(xié)的備案信息中,每經(jīng)記者注意到,重慶興農(nóng)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司成立于2013年,由重慶興農(nóng)融資擔保集團有限公司、國開發(fā)展基金有限公司、中國農(nóng)發(fā)重點建設基金有限公司共同持股,機構類型為私募證券投資基金管理人,管理規(guī)模區(qū)間為10億~20億元。
在青島證監(jiān)局對云匯私募基金出具的警示函中,記者注意到,其存在未對基金部分投資者風險揭示的過程進行錄音或錄像、內(nèi)控治理不規(guī)范、向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送的所管理私募基金投資運作情況與實際情況不一致的違規(guī)行為,這違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十五條,以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條規(guī)定。
此外,莫傳義作為青島云匯私募基金管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理,未能履職盡責、嚴格遵守法律法規(guī),對上述行為負有責任,王一茗在云匯私募基金任職期間,利用基金財產(chǎn)或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送,兩人此次同樣被出具警示函。
今年以來,私募基金行業(yè)繼續(xù)面臨嚴格的監(jiān)管環(huán)境,行業(yè)“扶優(yōu)限劣”勢頭不減,已有多家違規(guī)私募機構和高管被采取行政監(jiān)管措施。
中基協(xié)公示信息顯示,今年一季度已有559家私募管理人注銷,其中主動注銷的私募數(shù)量為111家,協(xié)會注銷的私募數(shù)量則高達442家。私募行業(yè)出清節(jié)奏明顯處于高位,這不僅有助于保護投資者的合法權益,也有助于推動私募基金行業(yè)向更加成熟和規(guī)范的方向發(fā)展。
封面圖片來源:視覺中國-VCG111318108296
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