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北京證監(jiān)局對(duì)銀河證券出具警示函：存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問(wèn)題

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-16 14:49:52

每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎,對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況,反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

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