每經(jīng)編輯 畢陸名

近日，人民法院案例庫公布了一則期貨公司部門副總經(jīng)理挪用資金非法獲利的案例。

案例詳情顯示，主犯趙某甲利用職務(wù)便利，以欺騙方式改變公司資金保管狀態(tài)用于個(gè)人營利，從中謀取巨額利益，部分資金甚至被用于操縱證券市場，最終被判處有期徒刑9年。此外，兩位從犯分別被判處有期徒刑六年。

期貨公司資管部副總涉違法配資操作

先來看下基本案情。

2017年11月至2018年5月，魯某期貨股份有限公司（以下簡稱魯某期貨公司）通過某銀行募集資金陸續(xù)發(fā)行魯某萬泰資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱FOF基金）三至七期。

為適應(yīng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，魯某期貨公司決定將基金產(chǎn)品投資于私募基金，并引入場外期權(quán)交易模式維護(hù)基金凈值，以保障基金產(chǎn)品獲得穩(wěn)定的收益。

然而，在運(yùn)作過程中，趙某甲利用擔(dān)任這家期貨公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理及FOF基金投資經(jīng)理的職務(wù)便利，在資產(chǎn)管理部員工趙某乙的協(xié)助下，開始聯(lián)系私募基金公司，并在公司不知情的情況下，開展通道業(yè)務(wù)。即由魯某期貨公司FOF基金購買私募基金公司發(fā)行的私募證券投資基金，再由私募基金公司讓渡私募基金全部交易權(quán)限和大部分風(fēng)險(xiǎn)管理（以下簡稱風(fēng)控）權(quán)限。

2018年2月至11月，趙某甲將兩家私募基金公司發(fā)行的基金產(chǎn)品在證券公司進(jìn)行融資后，通過雷某介紹將8億元基金交易份額出借于施某等人開展場外配資業(yè)務(wù)。趙某甲等人從中賺取巨額利息，期間趙某甲讓施某將約1400萬元配資利息轉(zhuǎn)到本人及趙某乙妻子銀行賬戶，最終歸趙某甲實(shí)際支配和使用。

2018年5月至8月，趙某甲為自行開展配資業(yè)務(wù)，在被告人朱某、趙某乙等人協(xié)助下，以同學(xué)、前同事關(guān)系為基礎(chǔ)組織配資團(tuán)隊(duì)。趙某甲等人先后聯(lián)系、對接了其他私募基金公司開展通道業(yè)務(wù)，發(fā)行基金產(chǎn)品，將FOF基金募集的資金5.36億元，在證券公司進(jìn)行融資后用于配資。

自2018年6月至2019年1月，趙某甲等人共獲取配資利息等違法所得約1.59億元。其中，1億余元被趙某甲用于實(shí)施操縱某股票。

法院生效裁判認(rèn)為，趙某甲利用職務(wù)便利，在朱某、趙某乙的幫助下，挪用本單位向客戶募集的資金歸個(gè)人使用，或者用于操縱證券市場的犯罪活動(dòng)，并從中謀取巨額非法利益，上述被告人的行為均構(gòu)成挪用資金罪，且數(shù)額巨大。

在挪用資金犯罪中，趙某甲起主要作用，系主犯；朱某、趙某乙起次要作用，系從犯。

具體而言，趙某甲利用擔(dān)任公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理管理、運(yùn)營FOF基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，在趙某乙、朱某的協(xié)助下，與五家私募基金公司聯(lián)系發(fā)行私募基金作為FOF基金產(chǎn)品的投資通道，向魯某期貨公司隱瞞由其本人實(shí)際控制FOF基金資金，用于為他人配資及自己成立公司為他人配資。

上訴被駁回，主犯被判處有期徒刑九年

綜上所述，法院認(rèn)為趙某甲的行為構(gòu)成挪用資金罪，且數(shù)額巨大。趙某乙和朱某作為共犯，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此，法院作出了趙某甲犯挪用資金罪，判處有期徒刑九年；趙某乙和朱某分別犯挪用資金罪，判處有期徒刑六年的判決。

宣判后，被告人趙某甲、朱某、趙某乙均提出上訴。之后，法院駁回上訴，維持原判。根據(jù)人民法院案例庫公布的信息，本案有兩大裁判要旨。

第一，趙某甲利用擔(dān)任期貨公司管理、運(yùn)營基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，以虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法，與其他私募基金公司聯(lián)系發(fā)行私募基金作為基金產(chǎn)品的投資通道，由其本人實(shí)際控制基金資金，用于營利或用于違法犯罪活動(dòng)牟取非法利益的，屬于刑法第二百七十二條規(guī)定的“挪用本單位資金歸個(gè)人使用”。

第二，行為人明知其他行為人通過私募基金產(chǎn)品開展通道業(yè)務(wù)的目的是為他人配資謀取個(gè)人利益，并非資金募集公司正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)方式和經(jīng)營行為，仍積極聯(lián)系、對接私募基金公司，并提供銀行賬戶用于收取配資利息，配合開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)等事宜；或者與其他行為人共同組織團(tuán)隊(duì)、經(jīng)營管理公司，參與相關(guān)事宜的，系對挪用資金行為的實(shí)施和完成起幫助作用，成立共同犯罪。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合人民法院案例庫

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