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北京證監(jiān)局對原新時代證券采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟新聞 2024-04-26 16:47:02

每經(jīng)AI快訊，4月26日，北京證監(jiān)局對原新時代證券股份有限公司采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，新時代證券在被接管前長期存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構(gòu)報送實際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等事項,反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三條的規(guī)定。

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