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廣東證監(jiān)局對(duì)中泰證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-30 16:51:34

每經(jīng)AI快訊,4月30日,廣東證監(jiān)局對(duì)中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施,經(jīng)查,中泰證券作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷(xiāo)商和受托管理人,對(duì)存貨不存在跌價(jià)情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn),未制作咨詢(xún)審計(jì)機(jī)構(gòu)工作底稿,未對(duì)發(fā)行人重大損失披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告,對(duì)發(fā)行人立案調(diào)查事項(xiàng)披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告不及時(shí)。

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