每經(jīng)記者 張寶蓮    每經(jīng)編輯 張海妮    

5月8日晚，ST聆達(dá)（SZ300125，股價(jià)3元，市值8億元）公告，近日收到公司三位獨(dú)立董事劉黎明、林善浪、何少平共同提交的《督促整改意見(jiàn)函》，針對(duì)公司內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)人資金占用等問(wèn)題，督促公司及管理層進(jìn)行整改。

公告披露，公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告被致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具帶保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告被出具了否定意見(jiàn)。4月27日，公司收到大連證監(jiān)局對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。4月29日，深圳證券交易所向公司下發(fā)關(guān)注函。

三位獨(dú)立董事稱，于4月30日專門召開(kāi)了獨(dú)立董事會(huì)議，隨后多次與公司管理層和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他相關(guān)人員進(jìn)行深入溝通，并開(kāi)展了詳細(xì)的調(diào)查核實(shí)工作。在此基礎(chǔ)上，三位獨(dú)立董事提出4條督促意見(jiàn)和整改措施，以促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

督促函要求，首先，公司及時(shí)回復(fù)監(jiān)管函，依法配合大連證監(jiān)局開(kāi)展整改相關(guān)工作，并準(zhǔn)確、及時(shí)地回應(yīng)深圳證券交易所的關(guān)注函。

其次，在內(nèi)控制度上，獨(dú)立董事們建議公司董事會(huì)及管理層立即采取有效措施，盡快消除內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告中所涉及的內(nèi)部控制缺陷，并聘請(qǐng)專家對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部控制管理體系進(jìn)行全面梳理和積極整改，特別是資金審批和對(duì)外擔(dān)保等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控，完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，確保符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

督促函提及，公司應(yīng)當(dāng)糾正關(guān)聯(lián)人資金占用行為。三名獨(dú)立董事要求公司立即停止此類行為，并依法依規(guī)進(jìn)行清理和糾正，確保公司持續(xù)、健康運(yùn)營(yíng)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

最后，三名獨(dú)立董事特別督促公司董事長(zhǎng)兼總裁王明圣、聯(lián)席董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官林志煌立即采取更加有效的措施進(jìn)行內(nèi)部控制缺陷整改，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)子公司的管控，按照大連證監(jiān)局的要求及時(shí)、全面整改到位。三名獨(dú)立董事要求王明圣、林志煌負(fù)責(zé)將關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用限期收回，以確保整改順利完成，盡最大努力挽回?fù)p失，并定期向董事會(huì)匯報(bào)整改進(jìn)展，把上述事項(xiàng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制、持續(xù)經(jīng)營(yíng)的不利影響降至最低。

公司表示，董事會(huì)收到獨(dú)立董事督促函后高度重視，將認(rèn)真落實(shí)獨(dú)立董事督促函的相關(guān)要求，做好相關(guān)事項(xiàng)的整改工作。