每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 趙云    

公募基金“出海”的腳步還在加快。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，5月10日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，廣發(fā)基金遞交了在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批的申請(qǐng)，目前材料已獲監(jiān)管接收。

公開(kāi)資料顯示，早在2010年底，廣發(fā)基金就在香港設(shè)立了全資子公司廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣發(fā)國(guó)際）。而在去年8月，廣發(fā)基金向監(jiān)管提交了設(shè)立境內(nèi)子公司的申請(qǐng)，今年2月證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)對(duì)廣發(fā)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股權(quán)子公司反饋意見(jiàn)進(jìn)行了披露。

根據(jù)監(jiān)管發(fā)布的《證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》，除最新公布的廣發(fā)基金外，截至4月30日仍有四家公募基金設(shè)立境外子公司的審批流程持續(xù)更新中，包括朱雀基金、興證全球基金、華泰柏瑞基金和創(chuàng)金合信基金。

又有頭部公募申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外子公司

廣發(fā)基金旗下本來(lái)已有一家境外子公司，那就是2010年注冊(cè)成立的全資子公司廣發(fā)國(guó)際。2011年，廣發(fā)國(guó)際獲得了香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的第4類（就證券提供意見(jiàn)）和第9類（提供資產(chǎn)管理）牌照，并在后續(xù)推出了多只基金產(chǎn)品，投資領(lǐng)域包括股票、固定收益和貨幣等等。

除此之外，廣發(fā)基金旗下還有一家專戶子公司——瑞元資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑞元資本），2013年6月經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立。官網(wǎng)信息顯示，瑞元資本自2013年成立以來(lái)已累計(jì)募集發(fā)行近700只產(chǎn)品，累計(jì)資產(chǎn)管理規(guī)模逾7000億元。

近年來(lái)，公募基金紛紛積極布局子公司，這與政策“暖風(fēng)”頻吹不無(wú)關(guān)系。2022年4月，監(jiān)管層下發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，其中提到支持基金公司設(shè)立從事公募REITs、股權(quán)投資、基金投資顧問(wèn)、養(yǎng)老金融服務(wù)等業(yè)務(wù)的專業(yè)子公司。在此之后，包括股權(quán)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)、REITs等在內(nèi)的不同類型子公司紛紛上報(bào)，并且?guī)缀醵际穷^部基金管理人。

去年8月，廣發(fā)基金也申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境內(nèi)子公司，今年2月該申請(qǐng)正式收到監(jiān)管反饋意見(jiàn)，要求該公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)提到的幾點(diǎn)問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔，證監(jiān)會(huì)收到回復(fù)后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見(jiàn)。

而根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，目前包括廣發(fā)基金在內(nèi)，共有10家基金公司在排隊(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境內(nèi)子公司，其中半數(shù)已經(jīng)收到了監(jiān)管的反饋意見(jiàn)。

公募基金“出海”正當(dāng)時(shí)

在資本市場(chǎng)深化對(duì)外開(kāi)放的背景下，公募基金國(guó)際化布局明顯加速?；鸸緦?shí)力不斷壯大，“出海”也成為頭部基金管理人國(guó)際化戰(zhàn)略的重要一步。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年5月9日，共有78家公募基金管理公司合計(jì)設(shè)立了109家子公司，其中境外子公司共有24家。香港子公司占絕大多數(shù)，是公募基金公司選擇“走出去”的第一選擇。每經(jīng)記者注意到，這些公募香港子公司普遍獲取第一類（證券交易）、第四類（就證券提供意見(jiàn)）及第九類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動(dòng)業(yè)務(wù)牌照，從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)。

就在不久前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，明確提出要助力推進(jìn)高水平開(kāi)放，統(tǒng)籌開(kāi)放與安全，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”并重，穩(wěn)步擴(kuò)大制度型開(kāi)放，有序推進(jìn)“基金互認(rèn)”“ETF互掛”“跨境理財(cái)通”等跨境互聯(lián)互通業(yè)務(wù)試點(diǎn)，研究探索推進(jìn)跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)等等，也被視為公募“出海”的利好政策。

我們看到，今年以來(lái)公募基金公司“走出去”的腳步仍在加快。積極申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)資格或加碼布局QDII產(chǎn)品已經(jīng)是常規(guī)操作，也實(shí)現(xiàn)了ETF互通產(chǎn)品在海外上市，還有頭部公募與海外資管巨頭簽署合作備忘錄、雙方將在投資領(lǐng)域開(kāi)展交流與合作等等，可謂多點(diǎn)開(kāi)花。

如前所述，除了廣發(fā)基金，目前還有朱雀基金、興證全球基金、華泰柏瑞基金和創(chuàng)金合信基金等四家公募基金，設(shè)立境外子公司的審批流程持續(xù)更新中。今年1月12日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了對(duì)華泰柏瑞基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外子公司的反饋意見(jiàn)。

當(dāng)然，公募基金“出海”不僅是機(jī)會(huì)，也有挑戰(zhàn)。有業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者指出，“走出去”的公募基金發(fā)展空間廣闊，但也面臨著與國(guó)際知名資管機(jī)構(gòu)的正面競(jìng)爭(zhēng)，更需要苦練內(nèi)功、提升投研實(shí)力，同時(shí)積極謀求與境外中資機(jī)構(gòu)的合作，多措并舉來(lái)提升自身的國(guó)際影響力。