｜2024年5月13日 星期一｜

NO.1 證監(jiān)會：對瑞豐達立案調(diào)查

5月11日，據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，近日，媒體報道浙江瑞豐達資產(chǎn)管理有限公司實際控制人“跑路”，引起各方關(guān)注。證監(jiān)會高度重視，迅速行動，組織證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會等相關(guān)單位開展核查。從目前掌握情況看，瑞豐達公司涉嫌多項違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查，依法從嚴處理。證監(jiān)會已向公安機關(guān)等通報情況，加強協(xié)同配合。下一步，證監(jiān)會將與有關(guān)方面一道積極穩(wěn)妥推進風險處置，維護市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益。

點評：證監(jiān)會對瑞豐達立案調(diào)查的行動，體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對市場違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。從報道來看，瑞豐達涉嫌的違法違規(guī)行為嚴重擾亂了市場秩序，損害了投資者的合法權(quán)益。該事件凸顯了私募基金行業(yè)中存在的一些系統(tǒng)性風險，如信息披露不透明、資金管理不規(guī)范等。此外，瑞豐達的案例也可能引發(fā)投資者對私募基金行業(yè)整體信任度的擔憂，對行業(yè)聲譽造成負面影響。監(jiān)管機構(gòu)需加強法規(guī)建設(shè)，提高違規(guī)成本，同時投資者也應(yīng)提高風險意識，審慎選擇投資產(chǎn)品。

NO.2 首創(chuàng)證券：股東城市動力擬減持不超過2733萬股

5月12日，首創(chuàng)證券發(fā)布關(guān)于股東減持股份計劃公告。首創(chuàng)證券表示，于5月11日收到城市動力（北京）投資有限公司（以下簡稱“城市動力”）出具的《城市動力（北京）投資有限公司關(guān)于首創(chuàng)證券股份有限公司股票減持計劃的通知》，城市動力基于自身發(fā)展需要，擬減持所持首創(chuàng)證券A股股份不超過2733萬股，計劃減持比例不超過1%。在此次減持前，城市動力持有首創(chuàng)證券A股股份8190.5萬股，持股比例為2.9965%。

點評：首創(chuàng)證券股東城市動力的減持計劃，從市場角度來看，是股東基于自身資金需求和市場狀況作出的決策。然而，作為持股比例較高的股東，其減持行為可能會對首創(chuàng)證券的股價產(chǎn)生短期影響，引起市場關(guān)注。對于首創(chuàng)證券而言，股東的減持可能會對公司股價造成一定壓力，但長期來看，公司的基本面和市場競爭力才是股價的決定因素。

NO.3 96家私募因12個月無在管基金被注銷登記

監(jiān)管機構(gòu)對于私募行業(yè)的監(jiān)管不斷強化，5月11日，中基協(xié)雷霆出擊，一口氣注銷了96家私募機構(gòu)的管理人資格，從注銷類型來看，全部是“12個月無在管注銷”。中基協(xié)網(wǎng)站也同步更新內(nèi)容，注銷類型增加了“12個月無在管注銷”。值得注意的是，今年首批96家“12個月無在管注銷”的私募名單中，私募證券投資基金管理人合計29只，剩余的都是私募股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。 

點評：中基協(xié)注銷96家私募機構(gòu)的管理人資格，反映了監(jiān)管層對私募基金行業(yè)規(guī)范化管理的加強。這些機構(gòu)因“12個月無在管基金”被注銷，表明它們在一定時期內(nèi)未能開展正常的基金管理活動，可能涉及運營不善或業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等問題。這一行動有助于清理市場中的“空殼”私募，減少行業(yè)風險，保護投資者利益。同時，這也是對私募基金管理人提出更高要求的信號，促使其提升專業(yè)能力和合規(guī)水平，推動整個行業(yè)向更加健康和專業(yè)的方向發(fā)展。