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4家券商被一家上市公司“拉下水”,最嚴重的竟被暫停保薦資格半年

每日經(jīng)濟新聞 2024-05-14 19:43:25

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

就在大華所被罰沒4132萬元轟動整個資本市場的時候,5月14日,江蘇證監(jiān)局又連發(fā)7張罰單,而且全都與上市公司金通靈有關(guān),包括光大證券、國海證券、東吳證券和華西證券。其中華西證券因此受到暫停保薦業(yè)務資格6個月的處罰。此外,還有9人也受到相應的監(jiān)管措施。

不過,記者也注意到,雖然這4家券商都涉及上市公司金通靈,但所涉及項目卻不相同,國海證券是涉及金通靈2017年非公開發(fā)行股票項目,光大證券是涉及金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目,華西證券是涉及金通靈科2019年非公開發(fā)行股票項目,東吳證券是涉及金通靈2021年非公開發(fā)行債券項目。那么,金通靈到底是怎么了呢?

4家券商同時因一家上市公司被罰

5月14日,江蘇證監(jiān)局披露稱,國海證券在金通靈科技集團股份有限公司(以下簡稱“金通靈”)2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導職責過程中,未能勤勉盡責履行相關(guān)義務,持續(xù)督導期出具的2017-2019年度持續(xù)督導現(xiàn)場檢查報告存在不實記載,持續(xù)督導報告對外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。林舉、唐彬作為該項目的持續(xù)督導保薦代表人,對上述違規(guī)事項負有主要責任。因此,江蘇證監(jiān)局對國海證券、林舉、唐彬采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同日,江蘇證監(jiān)局指出,光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目履行持續(xù)督導職責過程中,未充分履行核查義務,利用其他證券服務機構(gòu)專業(yè)意見未進行必要的審慎核查,導致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導意見存在不實記載。財務顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規(guī)行為負有直接責任。因此,江蘇證監(jiān)局對光大證券、周平、王世偉采取出具警示函的監(jiān)管措施。

另外,江蘇證監(jiān)局認為,華西證券在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載,持續(xù)督導階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題。

因此,江蘇證監(jiān)局對華西證券采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施;劉靜芳、張然作為金通靈2019年非公開股票項目保薦代表人,也分別受到不適當人選2年的監(jiān)管措施。鄭義、陳慶齡作為該項目的持續(xù)督導保薦代表人,受到警示函的監(jiān)管措施。

最后,江蘇證監(jiān)局還指出,東吳證券在金通靈2021年非公開發(fā)行債券項目中未勤勉盡責,存在內(nèi)核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況。王秋鳴作為該項目的負責人對上述違規(guī)行為負有直接責任。因此,江蘇證監(jiān)局對東吳證券、王秋鳴采取出具警示函的監(jiān)管措施。

審計機構(gòu)被罰才剛剛轟動資本市場

不難發(fā)現(xiàn),上述4家券商都因上市公司金通靈被罰,只是涉及不同的項目?!睹咳战?jīng)濟新聞》記者了解到,2017年至2022年,在長達6年的時間里,金通靈及其全資子公司通過多種手段虛增營業(yè)收入和利潤總額。

2017年、2018年、2021年、2022年,金通靈虛增營業(yè)收入分別為5.01億元、5.50億元、0.69億元、0.15億元;虛增利潤總額分別為1.46億元、1.48億元、0.74億元、0.43億元;2019年,金通靈虛減營業(yè)收入1.97億元,虛減利潤總額0.39億元;2020年,金通靈虛減營業(yè)收入0.05億元,虛增利潤總額0.57億元。

2017年至2022年,金通靈虛增或虛減利潤總額分別占公司各年度披露利潤總額(絕對值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%,導致公司相應年度報告存在虛假記載。

因此,今年年初,江蘇證監(jiān)局對金通靈處以150萬元罰款,對相關(guān)負責人分別處以60萬元至200萬元不等的罰款。

其實,就在昨天,江蘇證監(jiān)局對大華會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“大華所”)的處罰才剛剛轟動資本市場。江蘇證監(jiān)局指出,大華所在審計金通靈2017年至2022年年度財務報表時,風險評估及內(nèi)控測試程序存在重大缺陷、未采取恰當審計措施應對舞弊風險、實質(zhì)性程序存在重大缺陷,違反相關(guān)執(zhí)業(yè)準則的規(guī)定,未能履行勤勉盡責義務,所出具的審計報告存在虛假記載。

因此,江蘇證監(jiān)局對大華所罰沒4132萬元,同時暫停其從事證券服務業(yè)務6個月。大華所在其官微表示:“我所誠懇接受監(jiān)管部門的處罰決定,自覺接受各監(jiān)管機構(gòu)、企業(yè)客戶及社會各方的監(jiān)督,并按要求進行全面整改,在全所范圍內(nèi)組織深刻反省。”記者注意到,目前大華所在審IPO項目為38個,另外就在處罰前后,約15家上市公司公告取消與大華所的合作。

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