5月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了12件最新投資者保護(hù)執(zhí)法案件，其中一則是“張某操縱31只LOF基金產(chǎn)品案”。根據(jù)監(jiān)管公布的信息，張某控制使用賬戶(hù)組，操縱滬市11只、深市20只LOF基金產(chǎn)品，證監(jiān)會(huì)對(duì)張某作出沒(méi)收違法所得和罰款共計(jì)460余萬(wàn)元的行政處罰。 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)還披露了更多細(xì)節(jié)。 據(jù)悉，涉案人員張明為一名85后，他在2021年至2022年期間，控制“郭某”等賬戶(hù)組操縱了31只LOF基金產(chǎn)品。操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)上述基金，并在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易，導(dǎo)致這些基金在二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格漲幅異常，與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度較高，合計(jì)盈利153.59萬(wàn)元。 對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)張明采取了“沒(méi)一罰二”的處罰，沒(méi)收其違法所得153.59萬(wàn)元，并處以307.18萬(wàn)元罰款。 操縱31只LOF基金獲利150萬(wàn)元，被處“沒(méi)一罰二” 相關(guān)行政處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人張明在2021年1月1日至2022年12月31日期間，通過(guò)控制使用“郭某”等賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）操縱31只LOF基金產(chǎn)品。 在這些產(chǎn)品中，涉及的深市LOF基金有20只，包括融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長(zhǎng)量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國(guó)富恒利債券、交銀添利、招商豐泰（第一段）、招商豐泰（第二段）、民生增利定開(kāi)、匯添富季季紅定開(kāi)、銀河通利、九泰銳誠(chéng)、穩(wěn)健債A、信誠(chéng)深度、廣發(fā)聚源、信誠(chéng)機(jī)遇、建信豐裕。 操縱涉及的滬市LOF基金則有11只，包括國(guó)泰融豐、港中小企、財(cái)通福享、國(guó)泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時(shí)AH50LOF、AH50C、質(zhì)量基金（第一段）、紅利增強(qiáng)、質(zhì)量基金（第二段）。 從操作手法來(lái)看，張明通常利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在自己控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易等等。在操縱行為對(duì)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的影響方面，深市LOF基金中與同期產(chǎn)品凈值漲幅偏離度最高的為銀華永興LOF基金，滬市則為港中小企LOF基金。 根據(jù)行政處罰決定書(shū)，張明通過(guò)賬戶(hù)組在2021年12月10日至22日利用資金優(yōu)勢(shì)大量競(jìng)價(jià)買(mǎi)入銀華永興LOF基金，操縱期間的9個(gè)交易日中有6個(gè)交易日存在競(jìng)價(jià)買(mǎi)入交易，合計(jì)買(mǎi)入224.55萬(wàn)元。2021年12月10日至15日，銀華永興LOF基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0，偏離度達(dá)34.78%。 滬市方面，張明也通過(guò)賬戶(hù)組在2021年9月10日至17日利用資金優(yōu)勢(shì)大量競(jìng)價(jià)買(mǎi)入港中小企LOF基金，操縱期間的6個(gè)交易日中有5個(gè)交易日存在競(jìng)價(jià)買(mǎi)入交易，合計(jì)買(mǎi)入260.47萬(wàn)元。2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為33.44%。同期基金凈值漲幅為-3.26%，偏離度達(dá)36.7%。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，操縱期內(nèi)，賬戶(hù)組在深滬兩市申購(gòu)涉案基金超2000萬(wàn)元，合計(jì)盈利超150萬(wàn)元。其中在深市共計(jì)申購(gòu)涉案基金1667.06萬(wàn)元，盈利97.95萬(wàn)元；賬戶(hù)組在滬市共計(jì)申購(gòu)涉案基金348.65萬(wàn)元，盈利55.64萬(wàn)元。 最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張明處以“沒(méi)一罰二”，即沒(méi)收其違法所得153.59萬(wàn)元，并處以307.18萬(wàn)元罰款。 監(jiān)管執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”，“零容忍”打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為 5月15日當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還公布了2023年執(zhí)法情況綜述。 2023年，證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件717件，同比增長(zhǎng)19%；作出行政處罰539件，同比增長(zhǎng)40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次，同比增43%；市場(chǎng)禁入103人，同比增長(zhǎng)47%；罰沒(méi)63.89億元，同比增長(zhǎng)140%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線(xiàn)索118件，有力維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續(xù)彰顯，“零容忍”打擊高壓態(tài)勢(shì)不斷鞏固。 具體而言： 首先，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，著力鏟除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。 第二，緊盯不勤勉、未盡責(zé)，壓緊壓實(shí)“看門(mén)人”責(zé)任，督促引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。 第三，緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”，對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，積極營(yíng)造公平透明可預(yù)期的交易環(huán)境。 其中提到，從實(shí)查辦新型違法案件。運(yùn)用數(shù)據(jù)化分析手段，依法打擊不斷變異、升級(jí)的資本市場(chǎng)新型違法行為，堅(jiān)決遏制蔓延勢(shì)頭。如依法查辦某些團(tuán)伙利用場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對(duì)LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱的違法行為。積極配合公安機(jī)關(guān)查辦不法團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣(mài)出清倉(cāng)式砸盤(pán)出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場(chǎng)違法行為。 第四，緊盯債券、私募、期貨等各領(lǐng)域，向違法行為堅(jiān)決亮劍，不留金融監(jiān)管執(zhí)法暗角、死角。 2024年，證監(jiān)會(huì)有五大執(zhí)法工作重點(diǎn)，分別為：強(qiáng)化線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)查重大案件、提升執(zhí)法效能、持續(xù)深化合作、注重懲防并舉等等。