2024-05-20 16:30:38
每經(jīng)AI快訊,廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)廈門(mén)銓德私募基金管理有限公司出具警示函,因公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中,將廈門(mén)銓德晁瑋指數(shù)增強(qiáng)私募證券投資基金的投資管理職責(zé)委托他人行使,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)第四條第一款、第二十三條第七項(xiàng)的規(guī)定。陳圣廷作為廈門(mén)銓德時(shí)任法人代表和總經(jīng)理,王濤作為公司時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,未能勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定,決定對(duì)廈門(mén)銓德、陳圣廷和王濤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
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