每經(jīng)編輯 段煉    

資本市場(chǎng)首個(gè)行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)則要來(lái)了。

6月7日，證監(jiān)會(huì)就《證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《裁量基本規(guī)則》）征求意見(jiàn)，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，明確了是否給予處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的裁度、衡量標(biāo)準(zhǔn)，是統(tǒng)一執(zhí)法尺度、增強(qiáng)裁量公開(kāi)性、實(shí)現(xiàn)裁量公正的規(guī)范性文件。

《裁量基本規(guī)則》共二十六條，主要包括三方面內(nèi)容。

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

三是結(jié)合證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則其中包括沒(méi)收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。

具體來(lái)看，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒(méi)有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30％以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30％以上、60％以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60％以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、給予買(mǎi)賣(mài)證券等值以下罰款等行政處罰種類(lèi)的，參照前款規(guī)定的原則劃分裁量階次。

違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果；當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)；超過(guò)行政處罰時(shí)效等不予處罰，初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予處罰。違法主體消滅的，免予處罰。消滅的違法主體是單位的，違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員繼續(xù)承擔(dān)行政法律責(zé)任。

根據(jù)《裁量基本規(guī)則》，存在嚴(yán)重違反市場(chǎng)公開(kāi)公平公正原則，影響資本市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害金融安全的；嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益，影響惡劣的；違法行為相關(guān)事項(xiàng)涉及當(dāng)事人賄賂情形的；毆打、圍攻、推搡、抓撓執(zhí)法人員，造成執(zhí)法人員人身?yè)p害，或者限制執(zhí)法人員人身自由的；毀損、偽造、篡改證據(jù)材料的；轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財(cái)產(chǎn)的；因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內(nèi)，再次實(shí)施同一類(lèi)型違法行為等情形之一的，從重處罰。

對(duì)于違法持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及面廣，社會(huì)危害較大；主觀過(guò)錯(cuò)較大；侮辱、謾罵執(zhí)法人員；搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個(gè)人物品；搶奪、隱藏證據(jù)材料；未按照要求報(bào)送文件資料，且無(wú)正當(dāng)理由；躲避推脫、拒不接受、無(wú)故離開(kāi)等不配合執(zhí)法人員詢問(wèn)，或在詢問(wèn)時(shí)故意提供虛假陳述、謊報(bào)案情等之一的，可以從重處罰。

《裁量基本規(guī)則》還規(guī)定了減輕處罰的情形，如主動(dòng)采取補(bǔ)救措施，消除違法行為危害后果；受他人嚴(yán)重脅迫或者嚴(yán)重誘騙實(shí)施違法行為；單位違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在案發(fā)前主動(dòng)舉報(bào)單位違法行為，并且積極配合查處；配合查處違法行為有重大立功表現(xiàn)等。從輕處罰情形有主動(dòng)減輕違法行為危害后果；受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為；主動(dòng)供述監(jiān)管尚未掌握的違法行為；配合查處違法行為有立功表現(xiàn)等?？梢詮妮p處罰的情形有對(duì)資本市場(chǎng)秩序影響較小；對(duì)資本市場(chǎng)投資者、交易者權(quán)益損害較??；主觀過(guò)錯(cuò)較?。蝗鐚?shí)陳述，積極配合查處；對(duì)違法事實(shí)沒(méi)有異議，簽署認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等。

關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問(wèn)題，《裁量基本規(guī)則》明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問(wèn)題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

在立體追責(zé)方面，《裁量基本規(guī)則》指出，對(duì)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)違法行為同時(shí)構(gòu)成民事侵權(quán)的，依法配合做好民事責(zé)任追究。依法不予處罰的，可以根據(jù)情節(jié)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、通知自律組織依法采取紀(jì)律處分等自律管理措施。

在行刑銜接方面，《裁量基本規(guī)則》明確，違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)時(shí)已給予沒(méi)收違法所得、罰款的，移送文書(shū)中應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明沒(méi)收違法所得、繳納罰款情況。違法行為構(gòu)成犯罪被判處罰金后，對(duì)該違法行為還需要給予行政處罰的，不再給予罰款。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)后，對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依法進(jìn)行處罰。

編輯|段煉 杜波

校對(duì)|何小桃

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