每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

機(jī)構(gòu)高管信息竟然是無(wú)中生有、隨意編造的，近日，中基協(xié)公布了一批罰單，上海湘三投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海湘三）等多家機(jī)構(gòu)被查出虛假填報(bào)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人信息的違規(guī)行為。

此外，開(kāi)金信合基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)金信合）也被查出在長(zhǎng)達(dá)近一年的時(shí)間里合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人缺位，究其原因，則是公司管理層紛爭(zhēng)所引發(fā)的連鎖反應(yīng)。

高管信息全靠編？

湯某濤是上海湘三在協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)填報(bào)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，據(jù)上海湘三向協(xié)會(huì)填報(bào)的信息，湯某濤于2015年3月至2017年7月期間任職于上海某私募機(jī)構(gòu)，證明人為曾某。不過(guò)湯某濤向協(xié)會(huì)反映稱(chēng)，自己不僅從未在上海湘三工作過(guò)，從未與上海湘三簽訂過(guò)勞動(dòng)合同，上海湘三也從未向其發(fā)過(guò)工資，上海湘三未經(jīng)充許將其注冊(cè)成為了機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

協(xié)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，湯某濤于2009年6月至2023年8月為某期貨公司員工，此外，上海湘三填報(bào)的曾某手機(jī)號(hào)為空號(hào)，協(xié)會(huì)與上海某私募機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人就湯某濤任職情況進(jìn)行溝通，對(duì)方也表示從未聘用過(guò)湯某濤任公司合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理。

不僅合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人造假，連法人可能也不是真的，上海湘三向協(xié)會(huì)報(bào)送的法定代表人為謝奉軍，而協(xié)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，謝奉軍自述已離職，其于2019年至2021年6月或7月在上海湘三工作過(guò)，但實(shí)際職務(wù)為項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)產(chǎn)品遵選、談判，其本人對(duì)擔(dān)任法定代表人的情況毫不知情，此后協(xié)會(huì)未能再與謝奉軍取得聯(lián)系。

編造高管信息并非上海湘三這一家機(jī)構(gòu)，江蘇嘉和源資產(chǎn)管理有限公司（工商登記名稱(chēng)已變更為江蘇煜寧私募基金管理有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉和源）的高某瑩也有類(lèi)似的遭遇，2020年3月，高某瑩發(fā)現(xiàn)嘉和源在其不知情的情況下，將自己登記為嘉和源的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。她自述2013至2019年3月在嘉和源工作期間僅為嘉和源的一般員工，從未擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，因多次與嘉和源溝通無(wú)果，高某瑩向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理強(qiáng)制離職。

最終，上述兩家機(jī)構(gòu)均被協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其管理人登記。

管理層“宮斗”引發(fā)合規(guī)失控

此次被處罰的機(jī)構(gòu)中，在合規(guī)風(fēng)控方面出現(xiàn)問(wèn)題的還有開(kāi)金信合，在2020年10月至2021年11月長(zhǎng)達(dá)近一年的時(shí)間里，開(kāi)金信合竟然沒(méi)有合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，究其原因，《紀(jì)律處分決定書(shū)》披露了由管理層糾紛引發(fā)的諸多問(wèn)題。

據(jù)了解，開(kāi)金信合的運(yùn)營(yíng)由馬超和王勝利團(tuán)隊(duì)具體負(fù)責(zé)，2019年，董事長(zhǎng)助理任命王勝利為公司總經(jīng)理，2021年，開(kāi)金信合控股股東開(kāi)金融通投資控股有限公司發(fā)現(xiàn)該團(tuán)隊(duì)未按公司制度進(jìn)行規(guī)范管理，決定收回管理權(quán)和相應(yīng)簽章，而馬超團(tuán)隊(duì)拒不配合，于是，開(kāi)金融通投資控股有限公司于2021年10月登報(bào)作廢營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章和法人章，2021年11月12日登報(bào)作廢相關(guān)簽章。

開(kāi)金信合申辯稱(chēng)，此次被查出的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人缺位是馬超團(tuán)隊(duì)管理期間的歷史遺留問(wèn)題，以此為由希望減輕、免除處分。協(xié)會(huì)對(duì)這一申辯意見(jiàn)并未予采納，認(rèn)為因公司管理層出現(xiàn)糾紛或具體負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)工作不規(guī)范，不是開(kāi)金信合及高管人員免責(zé)的理由。加之開(kāi)金信合還存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，未充分履行信息披露義務(wù)等違規(guī)行為，開(kāi)金信合最終被撤銷(xiāo)管理人登記。

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