每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

7月25日下午，中信證券在其官網(wǎng)發(fā)布公告，為了完成21家分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓工作，中信證券、中信證券華南計(jì)劃于2024年8月23日日終清算完成后，實(shí)施相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶的賬戶、資產(chǎn)及所開展業(yè)務(wù)的整體遷移，由中信證券遷移至中信證券華南。

該遷移是今年3月中信證券一則資產(chǎn)轉(zhuǎn)移公告的最新進(jìn)展。今年3月1日晚間，中信證券發(fā)布公告，同意公司向中信證券華南轉(zhuǎn)讓華南五省內(nèi)全部21家分支機(jī)構(gòu)的方案，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于最近一期經(jīng)審計(jì)賬面凈資產(chǎn)值。

中信證券華南的前身是廣州證券，于1988年設(shè)立，是全國最早成立的證券公司之一。2020年，中信證券通過發(fā)行股份完成了對(duì)廣州證券100%股權(quán)的收購，價(jià)格為134.6億元，并更名為中信證券華南。本次轉(zhuǎn)讓被視為中信證券對(duì)原廣州證券業(yè)務(wù)整合的重要一環(huán)，受到了行業(yè)關(guān)注。

值得一提的是，由于本次遷移工作，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶參與部分跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)將會(huì)受到影響。此外，基于現(xiàn)行證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制要求，為了避免發(fā)生可能影響整體遷移順利開展的情形，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)也將在一定時(shí)間內(nèi)暫停辦理一些賬戶類業(yè)務(wù)、適當(dāng)性交易權(quán)限業(yè)務(wù)。相關(guān)投資者需要特別注意。

部分業(yè)務(wù)將在遷移工作期間暫停辦理 不愿遷移客戶可于8月11日前轉(zhuǎn)銷戶

根據(jù)中信證券公告，中信證券和中信證券華南于2024年4月正式啟動(dòng)并逐步推進(jìn)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶及業(yè)務(wù)整體遷移的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作安排。本次實(shí)施客戶及業(yè)務(wù)整體遷移后，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的客戶轉(zhuǎn)為中信證券華南的客戶，后續(xù)由中信證券華南提供賬戶管理、交易委托與結(jié)算交收等各項(xiàng)相關(guān)服務(wù)；客戶原與中信證券簽署的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議，包括《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》、《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》、《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》等，均由中信證券華南承繼，并按原協(xié)議的約定繼續(xù)履行。

值得一提的是，中信證券指出，基于現(xiàn)行證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制要求，同時(shí)為了盡量避免可能發(fā)生的影響整體遷移順利開展的情形，中信證券需在整體遷移完成前提前限制相關(guān)分支機(jī)構(gòu)部分跨期交收業(yè)務(wù)，保證整體遷移實(shí)施日不存在影響遷移的未了結(jié)跨期交收業(yè)務(wù)。由此，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶參與部分跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)將會(huì)受到一定影響，特別提醒投資者注意。以下是部分受影響業(yè)務(wù)截圖：

另外，為了避免發(fā)生可能影響整體遷移順利開展的情形，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間范圍內(nèi)暫不辦理客戶通過手機(jī)APP、網(wǎng)上交易客戶端、iPad見證終端、分支機(jī)構(gòu)柜臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)等所有渠道發(fā)起的以下賬戶類業(yè)務(wù)、適當(dāng)性交易權(quán)限業(yè)務(wù)。以下是有關(guān)內(nèi)容的公告截圖：

此外，中信證券特別提示，受制于現(xiàn)行證券市場(chǎng)交易托管、結(jié)算交收等業(yè)務(wù)規(guī)則，且涉及多方外部機(jī)構(gòu)的協(xié)同，本次中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶及業(yè)務(wù)整體遷移至中信證券華南的實(shí)施工作較為復(fù)雜，特別提示以下事項(xiàng)：

（一）因協(xié)調(diào)多方外部機(jī)構(gòu)的時(shí)間安排，可能存在整體遷移時(shí)間較公告時(shí)間延期的風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)生整體遷移時(shí)間延期，中信證券、中信證券華南將另行公告并對(duì)客戶進(jìn)行告知。

（二）本次整體遷移的方案安排將對(duì)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶交易業(yè)務(wù)、賬戶業(yè)務(wù)、適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)等產(chǎn)生一定影響，請(qǐng)相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶務(wù)必予以及時(shí)、充分的關(guān)注和重視，并基于自己的意愿做出適當(dāng)?shù)陌才?，保護(hù)自身合法權(quán)益。

對(duì)于不愿意隨所在分支機(jī)構(gòu)遷移轉(zhuǎn)入中信證券華南的客戶，或者不愿意提前暫停參與前述交易業(yè)務(wù)、客戶賬戶及適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)的客戶，可于公告發(fā)布之日起至2024年8月11日期間，由客戶本人持有效身份證件按規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)。就客戶辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)，中信證券、中信證券華南盡可能予以便利。 截至2024年8月11日仍未到中信證券辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)的客戶，視為同意實(shí)施整體遷移方案并入中信證券華南，后續(xù)由中信證券華南受理客戶各項(xiàng)需求并提供服務(wù)，依法承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。

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轉(zhuǎn)讓與遷移為滿足監(jiān)管要求 之前早有計(jì)劃

上述遷移工作雖然繁瑣細(xì)致，但對(duì)中信證券與中信證券華南而言，這是必須為之。

2019年，中信證券啟動(dòng)對(duì)廣州證券的收購，2020年3月正式完成，合計(jì)作價(jià)約134.60億元，包含廣州證券擬剝離廣州期貨99.03%股份和金鷹基金24.01%股權(quán)所獲得的剝離對(duì)價(jià)。收購?fù)瓿珊螅瑥V州證券更名為中信證券華南。

從監(jiān)管要求來看，中信證券自3月開始啟動(dòng)劃轉(zhuǎn)21家分支機(jī)構(gòu)至中信證券華南，是滿足監(jiān)管要求切實(shí)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范潛在利益沖突的必要措施。

事實(shí)上，早在2019年1月，上交所就中信證券收購廣州證券事宜就下發(fā)過問詢函，里面提及如何進(jìn)行業(yè)務(wù)整合、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，符合“一參一控”要求等重要問題。

中信證券當(dāng)時(shí)在回復(fù)上交所問詢函時(shí)明確表示，一旦完成收購廣州證券，將根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》等規(guī)定，在中國證監(jiān)會(huì)允許的過渡期內(nèi)盡快調(diào)整廣州證券的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。

之后，中信證券又在相關(guān)公告中指出，中信證券華南將定位為上市公司在華南地區(qū)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)的專業(yè)子公司，之前廣州證券所經(jīng)營的自營、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)并入中信證券對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)條線。中信證券華南的經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍將只保留廣東省（深圳除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省和貴州省內(nèi)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高度協(xié)同的部分業(yè)務(wù)。同時(shí)，上述地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)將從中信證券母公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)剔除后并入至中信證券華南。

值得一提的是，官網(wǎng)顯示，截至目前，中信證券華南的分支機(jī)構(gòu)僅32家。本次中信證券向中信證券華南轉(zhuǎn)讓21家分支機(jī)構(gòu)，完成之后中信證券華南的經(jīng)營規(guī)模將大幅擴(kuò)張。

從定期報(bào)告來看，中信證券華南在被收購后業(yè)績穩(wěn)定，尤其2023年逆勢(shì)增長。2021年中信證券華南實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.5億元，凈利潤2.6億元；2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6.4億元，凈利潤1.9億元。2023年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.3億元，凈利潤2.9億元。

附：中信證券客戶、業(yè)務(wù)將遷移至中信證券華南的21家分支機(jī)構(gòu)名單：