｜2024年7月26日 星期五｜

NO.1 券商高管、合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考綱要修訂了

每日經(jīng)濟(jì)新聞7月25日消息，記者從券商處獲悉，為貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”精神，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)現(xiàn)行《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》進(jìn)行了修訂，形成了征求意見(jiàn)稿，正向券商征求意見(jiàn)。券商需在8月2日前反饋意見(jiàn)建議。中證協(xié)表示，證券公司高級(jí)管理人員大綱側(cè)重公司治理、內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理、履職要求等經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度規(guī)則，合規(guī)管理人員大綱側(cè)重公司合規(guī)管理職能與保障、各經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)條線的實(shí)體性、程序性合規(guī)要求。主要修訂包括五個(gè)方面，主要以新增考點(diǎn)為主。

點(diǎn)評(píng)：此次《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》和《證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱》的修訂，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)證券行業(yè)高管和合規(guī)管理人員專業(yè)能力提升的重視。新增的考點(diǎn)如薪酬管理、量化交易等，反映了市場(chǎng)對(duì)高管和合規(guī)人員綜合素質(zhì)要求的提升。特別是對(duì)資本市場(chǎng)政治性和人民性的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)了高管在資本市場(chǎng)中的社會(huì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。這對(duì)于提升整個(gè)證券行業(yè)的管理水平和合規(guī)意識(shí)具有重要意義。

NO.2 中信證券21家分支機(jī)構(gòu)的客戶及業(yè)務(wù)將整體遷移中信證券華南

7月25日下午，中信證券在其官網(wǎng)發(fā)布公告，為了完成21家分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓工作，中信證券、中信證券華南計(jì)劃于2024年8月23日日終清算完成后，實(shí)施相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶的賬戶、資產(chǎn)及所開(kāi)展業(yè)務(wù)的整體遷移，由中信證券遷移至中信證券華南。該遷移是今年3月中信證券一則資產(chǎn)轉(zhuǎn)移公告的最新進(jìn)展。今年3月1日晚間，中信證券發(fā)布公告，同意公司向中信證券華南轉(zhuǎn)讓華南五省內(nèi)全部21家分支機(jī)構(gòu)的方案，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于最近一期經(jīng)審計(jì)賬面凈資產(chǎn)值。值得一提的是，由于本次遷移工作，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)客戶參與部分跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)將會(huì)受到影響。此外，基于現(xiàn)行證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制要求，為了避免發(fā)生可能影響整體遷移順利開(kāi)展的情形，中信證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)也將在一定時(shí)間內(nèi)暫停辦理一些賬戶類業(yè)務(wù)、適當(dāng)性交易權(quán)限業(yè)務(wù)。相關(guān)投資者需要特別注意。

點(diǎn)評(píng)：中信證券此次將21家分支機(jī)構(gòu)的客戶及業(yè)務(wù)整體遷移至中信證券華南，是其整合資源、優(yōu)化業(yè)務(wù)布局的重要舉措。這一行動(dòng)不僅有助于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，還能提升中信證券在華南地區(qū)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。然而，遷移過(guò)程中可能會(huì)對(duì)客戶造成一定的不便，特別是跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)的暫停，可能會(huì)影響部分客戶的交易。中信證券需要在遷移過(guò)程中做好客戶溝通和服務(wù)保障，確保平穩(wěn)過(guò)渡。

NO.3 原招商證券托管部總經(jīng)理易衛(wèi)東出任招商資管總經(jīng)理

近期，招商資管公布重要人事變動(dòng)，楊陽(yáng)不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，易衛(wèi)東成為招商資管新一任董事、總經(jīng)理，上述信息也從招商資管官網(wǎng)得到了印證。據(jù)悉，易衛(wèi)東在此之前為招商證券托管部總經(jīng)理。托管外包業(yè)務(wù)也是招商證券機(jī)構(gòu)服務(wù)的一張“亮麗的名片”，而新斬獲的公募牌照亦是招商證券推動(dòng)招商資管走差異化發(fā)展路線的重要抓手。去年7月，招商資管獲批公募業(yè)務(wù)資格，成為首家“一參一控一牌”新規(guī)實(shí)施后獲批該資格的券商資管。此外，值得注意的是，招商資管目前正在招聘1名副總經(jīng)理，而其主要分管的就是權(quán)益投資和公募基金業(yè)務(wù)。

點(diǎn)評(píng)：易衛(wèi)東從招商證券托管部總經(jīng)理轉(zhuǎn)任招商資管總經(jīng)理，顯示了招商證券對(duì)其管理能力和業(yè)務(wù)理解的高度認(rèn)可。托管外包業(yè)務(wù)是招商證券的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一，易衛(wèi)東在托管部的成功經(jīng)驗(yàn)將有助于推動(dòng)招商資管在公募基金和權(quán)益投資等領(lǐng)域的發(fā)展。招商資管目前正積極招聘副總經(jīng)理，專注于權(quán)益投資和公募基金業(yè)務(wù)，這表明公司在公募領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局和對(duì)專業(yè)人才的重視。易衛(wèi)東的加入和新招聘的副總經(jīng)理將為招商資管帶來(lái)新的業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)遇。