每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 葉峰    

私募行業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展之后，行業(yè)進(jìn)入了淘汰賽階段，今年以來，私募行業(yè)的監(jiān)管持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，現(xiàn)場(chǎng)檢查和自查活動(dòng)不斷，也使得行業(yè)加速出清。8月16日，中基協(xié)發(fā)布一則紀(jì)律處分復(fù)核決定書，前海長(zhǎng)富基金不服中基協(xié)的處分結(jié)果向協(xié)會(huì)提出復(fù)核申請(qǐng)，據(jù)了解，長(zhǎng)富基金因虛假披露基金凈值、不配合自律檢查等被撤銷了私募管理人的登記資格。

虛假披露凈值不說還不配合檢查，長(zhǎng)富基金被處分

今年以來，在私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”的背景下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，也使得私募行業(yè)加速出清。隨著私募現(xiàn)場(chǎng)檢查和自律檢查活動(dòng)的深入，越來越多的私募違規(guī)行為被曝光，前海長(zhǎng)富基金因虛假披露凈值不說還不配合自律檢查，導(dǎo)致公司被撤銷了管理人資格。8月16日，前海長(zhǎng)富基金對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處分結(jié)果不服，并對(duì)于處分結(jié)果申請(qǐng)復(fù)核，那么結(jié)果如何呢？

長(zhǎng)富基金因存在多起違規(guī)事實(shí)，今年1月5日，中基協(xié)向前海長(zhǎng)富基金下達(dá)了紀(jì)律處分事先告知書，首先是虛假披露基金凈值信息，2020年9月，投資者康某磊就其與長(zhǎng)富基金關(guān)于長(zhǎng)富二號(hào)私募基金、長(zhǎng)富5號(hào)的糾紛申請(qǐng)仲裁，裁決書顯示，長(zhǎng)富基金總經(jīng)理王長(zhǎng)富通過微信的方式向康某磊披露上述基金的凈值，但該凈值信息與經(jīng)托管人復(fù)核的基金凈值信息不符?；疬\(yùn)作期間，康某磊曾向王長(zhǎng)富索要查詢案涉基金凈值信息的賬號(hào)及密碼，但王長(zhǎng)富并未告知康某磊。截至2020年12月，上述基金的單位凈值分別為0.0388元，0.0270元，長(zhǎng)富基金構(gòu)成向投資者披露虛假基金信息的行為且情節(jié)惡劣。

其次是長(zhǎng)富基金不配合自律檢查工作，中基協(xié)分別于2023年7月21日，7月31日向長(zhǎng)富基金發(fā)送檢查通知，要求管理人提交相關(guān)資料并明確要求申請(qǐng)人積極配合，如實(shí)提供資料。不過截至中基協(xié)要求的期限（2023年8月4日），長(zhǎng)富基金未提交任何資料。2023年8月21日，長(zhǎng)富基金于檢查超期后向中基協(xié)提交了《前海長(zhǎng)富基金管理有限公司的展業(yè)計(jì)劃書》等三份資料，從內(nèi)容來看，包括長(zhǎng)富二號(hào)、長(zhǎng)富5號(hào)、長(zhǎng)富3號(hào)等相關(guān)產(chǎn)品的情況說明。

第三是中基協(xié)于2023年7月21日通過電話聯(lián)系王長(zhǎng)富，公司合規(guī)負(fù)責(zé)人胡孫華，其中公司向協(xié)會(huì)填報(bào)的胡孫華手機(jī)號(hào)碼為空號(hào)。隨后王長(zhǎng)富接聽了電話并表示，自己本人及胡孫華當(dāng)時(shí)均在公司任職，并且任職信息職務(wù)等與協(xié)會(huì)相關(guān)信息一致。不過基于上述違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)決定對(duì)長(zhǎng)富基金作出撤銷管理人登記資格的處分。

長(zhǎng)富基金不服處分結(jié)果申請(qǐng)復(fù)核被駁回

對(duì)于長(zhǎng)富基金被撤銷管理人登記資格，公司是一百個(gè)不情愿，為此長(zhǎng)富基金提交了復(fù)核申請(qǐng)書，請(qǐng)求撤銷對(duì)其作出的紀(jì)律處分，其申辯理由是，首先對(duì)于虛假披露基金凈值信息，公司的產(chǎn)品根據(jù)基金合同約定向投資者披露了基金業(yè)績(jī)報(bào)告，在簽訂合同之初已經(jīng)告知了投資者登錄協(xié)會(huì)信息披露系統(tǒng)獲取披露數(shù)據(jù)的方式，投資者可以自行查閱基金凈值數(shù)據(jù)。公司在產(chǎn)品成立之初也在托管人的服務(wù)平臺(tái)創(chuàng)建并激活了投資者賬號(hào)，該賬號(hào)可供投資者查詢相關(guān)數(shù)據(jù)，已第一時(shí)間將賬號(hào)給到了投資者康某磊。

對(duì)于長(zhǎng)富基金的申辯意見，中基協(xié)的復(fù)核意見認(rèn)為，關(guān)于虛假披露基金凈值信息，經(jīng)核實(shí)，長(zhǎng)富基金在協(xié)會(huì)信披系統(tǒng)中未為長(zhǎng)富二號(hào)，長(zhǎng)富5號(hào)基金開立對(duì)應(yīng)的投資者賬號(hào)，投資者無法通過協(xié)會(huì)信披系統(tǒng)查詢基金信息。同時(shí)公司也未能提出證據(jù)證明其已將該賬戶的登錄方式告知了康某磊，也無證據(jù)證明該賬戶可供投資者查詢基金凈值的信息。

另外，關(guān)于公司不配合自律檢查工作，因?yàn)榍捌诠巨k公室租賃期屆滿，2023年7月至8月期間，公司為重新租賃辦公室花費(fèi)了時(shí)間，出現(xiàn)了工作紕漏以及配合不到位的現(xiàn)象。此外，前期有關(guān)監(jiān)管部門工作人員聯(lián)系公司并協(xié)商辦公室裝修結(jié)束后現(xiàn)場(chǎng)收集材料，公司將監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢與協(xié)會(huì)的自律檢查相混淆，后續(xù)公司未能及時(shí)聯(lián)系監(jiān)管部門，公司以為自律檢查工作已結(jié)束。中基協(xié)認(rèn)為，對(duì)于不配合自律檢查工作，公司也對(duì)該違規(guī)事實(shí)予以承認(rèn)，對(duì)于其申辯意見不予采納。

中基協(xié)認(rèn)為，公司虛假披露基金凈值信息，不配合自律檢查的違規(guī)事實(shí)，足以做出相應(yīng)的處分，對(duì)于長(zhǎng)富基金的申辯意見不予采納，維持原紀(jì)律處分決定書做出的紀(jì)律處分。