每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

8月19日晚間，東海證券發(fā)布公告表示，長春前進大街證券營業(yè)部收到吉林證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。經查，東海證券長春前進大街證券營業(yè)部存在個別不相容崗位職責未分離；未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責；客戶回訪的流程不規(guī)范；未對證券經紀人招攬和服務的客戶進行專門回訪，以了解證券經紀人執(zhí)業(yè)情況；投資者投訴處理工作不到位，營業(yè)場所公示投訴電話有誤，未妥善處理個別投資者投訴和糾紛；未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求等多項違規(guī)行為。

因此，吉林證監(jiān)局決定對東海證券長春前進大街證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

對此，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促營業(yè)部嚴格按照要求進行整改；針對本次違規(guī)事實，公司已組織經紀業(yè)務進行全面風險自查；公司將加強經紀業(yè)務分支機構管理工作，嚴格遵守監(jiān)管機構的各項規(guī)定和要求，完善內部控制和經營管理，確保日常經營合法、合規(guī)。