每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍    

近期，又有多家私募基金管理機構(gòu)收警示函。

近日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于東莞市惠豐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱惠豐資產(chǎn)）的行政監(jiān)管決定書，公司在展業(yè)過程中存在多起違規(guī)行為：首先是向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力投資者銷售私募基金；其次是違反基金合同約定進行投資；第三是未按合同約定履行信息披露義務。因此，公司被采取出具警示函的監(jiān)管措施。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，惠豐資產(chǎn)管理規(guī)模在10億至20億元之間，公司在中基協(xié)合計備案超60只私募產(chǎn)品，為東莞私募龍頭。

此外，近日，湖南證監(jiān)局對長沙福森海私募基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，原因是將基金產(chǎn)品交由第三方交易。

私募惠豐資產(chǎn)收警示函

7月23日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知，自查對象是注冊地在廣東省內(nèi)（不含深圳市）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機構(gòu)。

8月19日，東莞私募龍頭惠豐資產(chǎn)收警示函引發(fā)了私募圈熱議。廣東證監(jiān)局的通報顯示，惠豐資產(chǎn)在開展私募投資基金管理業(yè)務活動期間，存在以下違規(guī)問題：一是向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力投資者銷售私募基金；二是違反基金合同約定進行投資；三是未按合同約定履行信息披露義務。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，為此，廣東證監(jiān)局決定對惠豐資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，對相關(guān)責任人員進行問責。

中基協(xié)的備案信息顯示，惠豐資產(chǎn)成立于2015年7月13日，公司的管理規(guī)模在10億至20億元之間。從惠豐資產(chǎn)的股權(quán)機構(gòu)來看，鄒志標持股54%，張俊杰持股28%，陳啟榮持股18%。從公司實際控制人鄒志標的履歷來看，其先后創(chuàng)立廣東長德實業(yè)投資有限公司，東莞市茂弘實業(yè)投資有限公司，廣東文鼎文化教育投資有限公司等公司。

據(jù)私募排排網(wǎng)資料介紹，鄒志標畢業(yè)于英國曼切斯特大學，擔任東莞市惠豐資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理、東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱東莞農(nóng)商銀行）監(jiān)事、廣東省青年企業(yè)家協(xié)會副會長。擁有10余年的投資經(jīng)歷。不過記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，鄒志標目前并未出現(xiàn)在東莞農(nóng)商銀行監(jiān)事的名單中，但是從股東名單來看，截至2023年底，鄒志標直接持有東莞農(nóng)商銀行3.221萬股。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年8月22日，注冊地址在廣東東莞的證券私募基金合計41家，從公司的管理規(guī)模來看，鄒志標控股的惠豐資產(chǎn)的管理規(guī)模在10億至20億元之間，惠豐資產(chǎn)是僅次于廣東君之健投資（50億~100億元）的證券私募基金公司，位列東莞地區(qū)第二。從惠豐資產(chǎn)備案產(chǎn)品數(shù)量來看，公司合計在中基協(xié)備案超60只私募產(chǎn)品。

長沙福森海私募遭警示

近年來，監(jiān)管機構(gòu)對于私募行業(yè)保持了強監(jiān)管態(tài)勢，使得私募行業(yè)的各種亂象逐漸被曝光。今年以來，無論是私募機構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年。

從這些受到監(jiān)管的私募機構(gòu)來看，可謂是亂象頻出，比如在8月19日，湖南證監(jiān)局對長沙福森海私募基金管理有限公司（以下簡稱長沙福森海私募）采取出具警示函的監(jiān)管措施，原因是公司將所管理的“福森海雙輪一號私募證券投資基金”交由第三方個人進行交易決策和下單交易，產(chǎn)品基金經(jīng)理未實際參與基金操作，公司及相關(guān)從業(yè)人員未按照規(guī)定履行職責。

為此，湖南證監(jiān)局決定對長沙福森海私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，長沙福森海私募成立于2014年5月26日，公司成立超10年，不過管理規(guī)模還在5億元以下，公司在中基協(xié)備案的產(chǎn)品超20只。從公司董事長、總經(jīng)理何英文的履歷來看，其先后在湖南湘能會計事務所、廣州瑞齊投資有限公司、廣州廣電運通金融電子股份有限公司證券部、湖南鑫義典當有限責任公司、湖南天翔瑞業(yè)投資有限公司、湖南高新創(chuàng)投財富管理有限公司等公司任職。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，私募行業(yè)經(jīng)歷了高速發(fā)展之后，行業(yè)已進入了淘汰賽階段。

截至8月18日，中基協(xié)年內(nèi)已注銷私募共計1192家。對此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，對于目前這些私募出現(xiàn)的亂象，應該從加強法律法規(guī)的宣傳和教育、加大現(xiàn)場檢查和自查力度、嚴格處罰違規(guī)行為、完善行業(yè)自律機制、鼓勵投資者維權(quán)等方面來加強監(jiān)管和整改，進一步規(guī)范私募基金行業(yè)的發(fā)展。當前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求，加大了對違規(guī)行為的處罰力度，私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速。