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擬被罰1.09億元!因違法操縱證券市場,昊志機電董事長收巨額罰單

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-09-24 16:20:54

◎9月23日晚,中國證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果出爐。湯秀清和肖泳林構(gòu)成操縱證券市場違法行為,擬對湯秀清處以1.09億元罰款,對肖泳林處以200萬元罰款。

◎2022年10月,時任公司董事長湯麗君也被立案調(diào)查。去年10月,中國證監(jiān)會決定,沒收湯麗君違法所得245萬元,并對其處以490萬元罰款。

每經(jīng)記者 陳鵬麗    每經(jīng)編輯 梁梟    

罰款1.09億元!這是中國證監(jiān)會對昊志機電實控人、董事長湯秀清開出的“罰單”。

9月23日晚,昊志機電(SZ300503,股價11.74元,市值35.93億元)發(fā)布公告稱,9月23日,公司收到湯秀清和肖泳林的通知,獲悉其于當(dāng)天收到中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。湯秀清和肖泳林涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成操縱證券市場違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)證券法第一百九十二條的規(guī)定,中國證監(jiān)會擬決定:對湯秀清處以1.09億元罰款,對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,湯秀清是昊志機電的控股股東、實控人,目前在公司擔(dān)任董事長,正常履職中;肖泳林在昊志機電身兼多職,擔(dān)任公司董事、董事會秘書、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān),目前也處于正常履職狀態(tài)。

9月24日,昊志機電股價一度跌超10%,后跌幅有所收窄,截至收盤下跌3.14%。

湯秀清擬被罰款逾億元

記者注意到,湯秀清是2021年9月末收到證監(jiān)會立案告知書,因涉嫌操縱證券市場被立案調(diào)查。而肖泳林是2023年9月因涉嫌操縱證券市場,被證監(jiān)會立案。

這兩人被立案與3年前的“葉飛舉報門”事件有關(guān)。2021年5月,私募基金經(jīng)理葉飛在社交媒體上爆料多家上市公司涉嫌操縱股價,做“市值管理”。當(dāng)時,葉飛正面點名昊志機電:“昊志機電是吧,你就是下一個炮臺。”

當(dāng)年9月,湯秀清即被證監(jiān)會立案調(diào)查;12月底,湯秀清和肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。

9月23日晚,中國證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果出爐。湯秀清和肖泳林構(gòu)成操縱證券市場違法行為,擬對湯秀清處以1.09億元罰款,對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,對個人開出逾億元罰單,這在近幾年操縱證券案件中較為罕見。去年12月,森源電氣(SZ002358,股價3.4元,市值31.61億元)原控股股東河南森源集團(tuán)有限公司曾因操縱森源電氣股票,被中國證監(jiān)會沒收違法所得3.08億元,并處于同等數(shù)額的罰款。

湯麗君此前被罰超490萬元

昊志機電在公告中稱,上述《行政處罰事先告知書》的事項內(nèi)容僅涉及湯秀清和肖泳林個人,不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。同時,據(jù)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的情況,湯秀清和肖泳林的上述情況不涉及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定中關(guān)于公司重大違法強制退市情形。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,就證監(jiān)會擬對湯秀清、肖泳林實施的行政處罰,兩位當(dāng)事人享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)經(jīng)證監(jiān)會復(fù)核成立的,證監(jiān)會將予以采納。如果當(dāng)事人放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利,證監(jiān)會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

9月24日上午,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者欲就湯秀清和肖泳林是否有申辯計劃、湯秀清操縱證券市場所得金額等問題聯(lián)系昊志機電方面,相關(guān)工作人員告訴記者,可將采訪問題發(fā)到郵箱,其轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)負(fù)責(zé)人,再與記者約時間回復(fù)。截至發(fā)稿,記者尚未收到昊志機電的回應(yīng)。

截至今年上半年末,湯秀清持有昊志機電8672.7萬股,持股比例為28.34%,其中約2784萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。2023年度,湯秀清從上市公司獲得稅前報酬總額為53.7萬元;肖泳林從上市公司獲得稅前報酬總額為59.19萬元。

需要注意的是,2022年10月,時任公司董事長湯麗君也被立案調(diào)查。去年10月,中國證監(jiān)會決定,沒收湯麗君違法所得245萬元,并對其處以490萬元罰款。

封面圖片來源:視覺中國-VCG211314441874

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