每日經(jīng)濟新聞 2024-09-30 19:28:49
每經(jīng)記者 李蕾 每經(jīng)編輯 葉峰
《每日經(jīng)濟新聞》獲悉,9月30日晚間,浙江證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定。
該決定顯示,經(jīng)查,螞蟻基金的基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題:
一是推出余額寶服務(wù)升級未充分揭示業(yè)務(wù)規(guī)則。二是曾經(jīng)參與的基金專屬福利券活動不合規(guī)。上述行為違反了《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第120號)第二十三條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第二款、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第八十二條第二項的規(guī)定。
據(jù)此,浙江證監(jiān)局決定對螞蟻基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施,并提出“你公司應高度重視,嚴格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實有效的整改措施落實整改,并于本監(jiān)管措施下發(fā)之日起90日內(nèi)向我局提交書面整改報告”。
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