每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近期寧夏證監(jiān)局開展了從業(yè)人員違規(guī)炒股排查整治專項工作。一是壓實主體責(zé)任，督促機構(gòu)開展自查，及時通報轄區(qū)典型案例。二是強化嚴的氛圍，對轄區(qū)近20%的分支機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，探索運用核查軟件，重點識別“同源委托”“出借證券賬戶”等異常線索。三是穩(wěn)妥處置輿情，監(jiān)測到轄區(qū)1名從業(yè)人員發(fā)表的對從業(yè)人員炒股檢查的不實言論被多個自媒體轉(zhuǎn)發(fā)情況后，全面排查信息傳播渠道，控制輿情發(fā)酵，事后及時約談分支機構(gòu)及總部負責(zé)人。

無獨有偶，近期深圳證監(jiān)局、寧波證監(jiān)局和北京證監(jiān)局分別公布了對尹某波、黃某和劉某的行政處罰決定書，三人都存在從業(yè)人員違規(guī)炒股的行為。另外，這三人違規(guī)炒股都以虧損告終。

違規(guī)用營業(yè)部電腦炒股

尹某波出生于1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任國元證券營業(yè)部營銷人員、經(jīng)紀(jì)人。2013年12月23日~2023年6月9日、2017年9月21日~2021年5月20日，尹某波通過所在營業(yè)部電腦、個人電腦及手機等設(shè)備使用他人賬戶持有、持有、買賣“北元集團”“波導(dǎo)股份”等多只股票。

深圳證監(jiān)局披露顯示，截至2023年6月9日，尹某波累計虧損63.69萬元，期末仍持有“永鼎股份”“榮盛石化”“迅游科技”3只股票。

此外，2020年12月14日~2021年9月6日、2021年5月10日~2023年4月24日、2020年6月17日~2021年3月30日，尹某波私下接受客戶王某某、潘某某、林某某的委托，利用營業(yè)部電腦、個人電腦及手機等設(shè)備操作上述客戶證券賬戶，交易“華工科技”“東方財富”“飛龍股份”等多只股票，收取客戶支付的報酬共計10.70萬元。

值得一提的是，尹某波在聽證會中曾提出，10.70萬元是林某某、潘某某贈與的款項，不應(yīng)認定為違法所得。不過，深圳證監(jiān)局則認為，涉案10.70萬元為客戶支付的報酬，應(yīng)當(dāng)認定為違法所得，尹某波改稱系客戶贈與的說法與在案客觀證據(jù)相悖。

最終，深圳證監(jiān)局對尹某波違法持有、買賣股票的行為，處以10萬元罰款；對尹某波私下接受客戶委托買賣股票的行為，采取沒收違法所得10.70萬元，并處以11萬元罰款。綜上，對尹某波責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得10.70萬元，并處以21萬元罰款。

買賣成交金額超過1億元

黃某出生于1984年，2011年5月~2024年2月，先后任職于招商證券、財通證券和天風(fēng)證券，系證券從業(yè)人員。

寧波證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，2011年5月~2023年3月近12年間，黃某控制使用配偶林某芳、母親鮑某香、父親黃某根的證券賬戶交易，買賣成交總金額12337.74萬元，但整體交易虧損89.02萬元（已扣除稅費）。最終，寧波證監(jiān)局對黃某處以10萬元罰款。

而另一則違規(guī)案例主角劉某出生于1996年10月，2017年3月~2021年6月，劉某先后在天風(fēng)證券營業(yè)部擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人，為證券公司從業(yè)人員。

北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，劉某在從業(yè)期間，使用劉某飆在天風(fēng)證券開立的證券賬戶進行股票及可轉(zhuǎn)債買賣，買入股票及可轉(zhuǎn)債累計約786.37萬元，賣出股票及可轉(zhuǎn)債累計約774.39萬元，虧損16.25萬元。最終，北京證監(jiān)局對劉某處以4萬元的罰款。

值得注意的是，以上只是近期各地證監(jiān)局公布的從業(yè)人員違規(guī)炒股行政處罰。記者還獲悉，9月30日，河南證監(jiān)局曾披露對陳某昕等7人實施出具警示函的監(jiān)管措施，這7人作為證券從業(yè)人員，其行為包括買賣股票或操作他人證券賬戶。據(jù)記者了解，陳某昕為中原證券投資顧問。

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