每經(jīng)編輯 張錦河    

11月15日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)文稱，鑒于和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱和合期貨）公司治理混亂，管理失控且情節(jié)嚴(yán)重，為保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨和衍生品法》第七十四條第一款、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條，以及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第八條、第六十二條的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定自2024年11月15日至2025年11月14日，對(duì)和合期貨依法實(shí)施接管。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織成立和合期貨接管組，自接管之日起行使被接管公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，同時(shí)委托格林大華期貨有限公司成立和合期貨托管組，托管組在接管組指導(dǎo)下按照托管協(xié)議開(kāi)展工作。

針對(duì)和合期貨違法違規(guī)行為，2024年2月以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨采取責(zé)令改正、對(duì)其所有股東采取限制股東權(quán)利的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，2024年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)和合期貨期貨違法違規(guī)行為立案稽查。

接管后，和合期貨正常經(jīng)營(yíng)，客戶交易不受影響，資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出等均正常進(jìn)行。接管組及托管組將采取有效措施，保持公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，依法保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益。

當(dāng)前期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。和合期貨被風(fēng)險(xiǎn)處置屬于個(gè)案，下一步中國(guó)證監(jiān)會(huì)將穩(wěn)妥推進(jìn)處置工作，依法保護(hù)客戶和相關(guān)方合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

公司官網(wǎng)顯示，和合期貨有限公司成立于1993年，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，工商局核準(zhǔn)登記注冊(cè)的專業(yè)期貨公司，注冊(cè)資本金3.9億，經(jīng)營(yíng)范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、公開(kāi)募集證券投資基金銷售。公司股東為具有雄厚資金實(shí)力的山西吉達(dá)工程有限公司、上海益衡投資管理有限公司、深圳市御金中坤股權(quán)投資基金管理有限公司。

公司擁有大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、中國(guó)金融期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心、廣州期貨交易所會(huì)員資格，能夠代理國(guó)內(nèi)所有上市的期貨品種，為客戶提供交易、結(jié)算、交割、咨詢、培訓(xùn)等方面的服務(wù)。公司通過(guò)先進(jìn)的CTP綜合交易系統(tǒng)及其它網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使我們的交易遍布全國(guó)各地。目前公司設(shè)有行政綜合部、運(yùn)營(yíng)中心、投詢部、財(cái)務(wù)部、合規(guī)部、人力資源部、基金部、業(yè)務(wù)部等部門以及大同營(yíng)業(yè)部、運(yùn)城營(yíng)業(yè)部、煙臺(tái)營(yíng)業(yè)部、大連營(yíng)業(yè)部、杭州營(yíng)業(yè)部、武漢營(yíng)業(yè)部、嘉興營(yíng)業(yè)部、南通分公司、上海分公司、東北分公司、山東分公司、唐山分公司、福建分公司、和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司、和合資源管理（上海）有限公司、和合期匯（海南）信息技術(shù)有限公司。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就接管和合期貨事宜答記者問(wèn)

一、問(wèn)：為什么對(duì)和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱和合期貨）實(shí)施接管？

答：鑒于和合期貨公司治理混亂，管理失控且情節(jié)嚴(yán)重，為保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》，以及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨實(shí)施接管。

接管目標(biāo)是保持和合期貨的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益。接管期限自2024年11月15日至2025年11月14日，期限屆滿確需繼續(xù)接管的，可依法決定延長(zhǎng)接管期限。

二、問(wèn)：接管工作將如何開(kāi)展？

答：自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組組長(zhǎng)行使公司法定代表人職權(quán)。和合期貨的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。同時(shí)，確定格林大華期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱格林大華）為托管機(jī)構(gòu)并成立托管組。接管期間，接管組及托管組將采取有效措施維護(hù)客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益。和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)照常經(jīng)營(yíng)，客戶期貨交易不受影響，客戶資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進(jìn)行；公司與客戶之間的各類業(yè)務(wù)合同繼續(xù)履行。和合期貨的客戶資金、資產(chǎn)安全完整。期貨客戶的保證金、客戶權(quán)益按規(guī)定納入全市場(chǎng)期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。

三、問(wèn)：客戶資產(chǎn)是否安全？

答：目前，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的保證金賬戶，并受中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心監(jiān)控。和合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶持有的期貨資產(chǎn)按規(guī)定由期貨交易所管理，資產(chǎn)安全充分保障。

四、問(wèn)：期貨行業(yè)整體情況如何？接管和合期貨對(duì)期貨行業(yè)有何影響？

答：截至2024年8月末，全國(guó)共有150家期貨公司，分布在29個(gè)轄區(qū)，今年1-8月全行業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入243.86億元，凈利潤(rùn)52.56億元。總體來(lái)看，期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

和合期貨因公司治理混亂、管理失控被實(shí)施接管，屬于個(gè)案情形，對(duì)其接管是為了保持和合期貨的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，防范風(fēng)險(xiǎn)外溢，更有利于期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將穩(wěn)妥推進(jìn)接管相關(guān)工作，切實(shí)維護(hù)期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

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