每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

2019年11月，中國證監(jiān)會召開證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會，對行業(yè)文化建設(shè)工作進行全面動員部署，時任證監(jiān)會主席易會滿在大會上正式提出打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)核心文化。

五年時間匆匆而過。在證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，百余家券商掀起了文化建設(shè)工作熱潮，文化建設(shè)凈化了行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的健康土壤，相關(guān)內(nèi)涵也不斷豐富完善。尤其是在積極踐行以投資者為本理念主線下，證券行業(yè)通過文化建設(shè)不斷加深領(lǐng)悟金融工作的政治性、人民性，服務(wù)居民財富管理提質(zhì)增效。

培育中國特色金融文化

黨建引領(lǐng)是證券行業(yè)文化建設(shè)的原則宗旨。五年實踐證明，將文化建設(shè)與公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，不僅有助于構(gòu)建良好的企業(yè)形象，還能提升公司的核心競爭力，促進企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。通過黨建引領(lǐng)，證券行業(yè)可以更好地踐行社會主義核心價值觀，確保正確的經(jīng)營方向，對于培育中國特色金融文化具有重要意義。

正因有此共識，五年中，行業(yè)逐步形成了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、管理層大力支持、文化建設(shè)工作機構(gòu)協(xié)調(diào)指導(dǎo)的公司文化建設(shè)體制機制，強化黨組織在文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，統(tǒng)籌推進文化建設(shè)。多家券商由黨委書記、董事長等“一把手”擔任了文化建設(shè)第一責任人。

如中信建投深刻領(lǐng)悟一流投資銀行和金融強國的豐富內(nèi)涵，準確把握中國特色金融事業(yè)的目標、主題、主線和重點，推進全公司把思想和行動統(tǒng)一到重要講話精神和黨中央決策部署上來，強化使命擔當、精勤篤行實干，推動金融改革發(fā)展穩(wěn)定各項任務(wù)落實到位。公司2023年制定并發(fā)布《中信建投證券股份有限公司文化建設(shè)管理辦法（試行）》《中信建投證券股份有限公司文化品牌建設(shè)工作方案》《關(guān)于響應(yīng)協(xié)會倡議深入踐行行業(yè)榮辱觀的工作方案》等多項重要文件，推動黨建工作與文化建設(shè)深度融合，全面開展文化建設(shè)實踐，形成文化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展相互促進、相互支撐的良好局面，成效顯著。

推動合規(guī)文化做深做實

2019年8月，證監(jiān)會印發(fā)的《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》中明確提出：“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保障”。合規(guī)與穩(wěn)健，一首一尾彰顯合規(guī)文化在證券行業(yè)文化建設(shè)中的重要意義和突出地位。

今年3月，中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》繼續(xù)提出，行業(yè)機構(gòu)要堅持“看不清管不住則不展業(yè)”，落實全面風險管理與全員合規(guī)管理要求。

在新的發(fā)展階段和發(fā)展格局下，證券公司深刻意識到加強合規(guī)建設(shè)，是防范合規(guī)風險、提升核心競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)性要求。在推進文化建設(shè)工作過程中，合規(guī)文化建設(shè)一直是行業(yè)的重中之重。

如華福證券始終牢記金融的本質(zhì)是經(jīng)營風險，聚力風控賦能，優(yōu)化合規(guī)風險管理體系，注重深培厚植全員主動合規(guī)理念，讓合規(guī)文化入腦入心。2023年打造有溫度、務(wù)實求效的“合規(guī)文化提升年”。同時，公司2023年重塑審計新文化，堅決貫徹執(zhí)行黨中央的指導(dǎo)意見和總體要求，立足新發(fā)展階段，圍繞審計工作構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計監(jiān)督體系的總體目標，始終秉持“六個堅持”理念，逐步推動內(nèi)部審計文化的持續(xù)重塑和不斷成形。

東北證券主動適應(yīng)監(jiān)管形勢的變化，積極踐行“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的中國特色金融文化和“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化要求，持續(xù)打造“一個合規(guī)管理政策、兩個合規(guī)管理定位、三個實質(zhì)合規(guī)判斷標準、四項合規(guī)管理工作原則、五大合規(guī)管理基礎(chǔ)體系和N項合規(guī)管理重點舉措”構(gòu)成的合規(guī)管理體系，開展規(guī)范化、多樣化、體系化的合規(guī)宣導(dǎo)工作，推動實現(xiàn)“實質(zhì)合規(guī)”的管理目標，護航公司高質(zhì)量發(fā)展。

踐行以投資者為本理念

近年來，證監(jiān)會持續(xù)強化“建設(shè)以投資者為本的資本市場”的理念。證券行業(yè)文化建設(shè)工作也緊密圍繞這一核心目標進行了一系列創(chuàng)新，取得了豐碩成果。

目前證券行業(yè)上市公司已有接近50家。投資者關(guān)系管理是實踐“以投資者為本理念”的重要窗口。多家證券公司對此高度重視，對如何建立良好的投資者關(guān)系進行了全方位探索。

如興業(yè)證券始終高度重視投資者關(guān)系管理工作，董監(jiān)事會辦公室下設(shè)投資者關(guān)系管理團隊，協(xié)助董事會秘書履行投資者關(guān)系管理職責。公司不斷創(chuàng)新工作實踐，優(yōu)化投資者關(guān)系管理工作，執(zhí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，積極服務(wù)和回報公司股東。公司梳理了券商分析師、法人股東、機構(gòu)投資者、個人投資者等4類投資者，制定了明確到機構(gòu)、下探到個人的任務(wù)清單，明確序時安排，按月制定服務(wù)清單并勾選完成。2023年以來，公司董監(jiān)事會辦公室還主動拜訪各類投資者和分析師，在合規(guī)前提下溝通公司經(jīng)營規(guī)劃、戰(zhàn)略部署和經(jīng)營情況。通過加強與投資者之間的溝通交流，積極、合規(guī)、高效傳遞公司投資價值，增強投資者持股信心。

加強投資者教育也是“以投資者為本理念”的重要組成部分。自9月24日以來，A股確立牛市趨勢，不少新投資者開戶入場。在此背景下，證券公司加強投資者教育不僅是助力投資者提升個人投資能力的關(guān)鍵所在，更是擔起維護金融市場穩(wěn)定責任必不可少的一環(huán)。

如國新證券堅持“人民至上”，著力提升投資者教育及保護質(zhì)效，為構(gòu)建“大投報”格局貢獻力量。國新證券多次指出，投資者保護是資本市場一項長期課題，更是證券公司作為資本市場和投資者橋梁的重要責任。國新證券堅持站穩(wěn)人民立場、恪守信義義務(wù)、加強投保投教，傾心竭力守護老百姓“錢袋子”，通過深入開展投資者宣傳教育等，高質(zhì)量推進投保投教工作，助力構(gòu)建“大投保”格局。

東方證券高度重視國民教育工作，依托國家級投教基地及全國分支機構(gòu)，打造了線上線下一站式的投資者保護及投教服務(wù)平臺。2023年，東方證券在全國45所高校持續(xù)開展了100余場投資者教育進校園活動，覆蓋在校學生2萬多人次。公司與上海財經(jīng)大學合作課程納入專業(yè)碩士必修課。

長江證券則探索了如何將智慧服務(wù)用于強化投資者保護。公司堅持以客戶為中心的服務(wù)理念，以客戶需求為導(dǎo)向，深耕客戶服務(wù)細節(jié)，革新管理流程，鞏固與客戶的信任關(guān)系，借助先進科技，致力于提供定制化、人性化的服務(wù)體驗。長江證券與客戶攜手創(chuàng)新，共同塑造高標準金融服務(wù)范式，譜寫智慧服務(wù)新篇章。

講好文化建設(shè)“故事”

證券行業(yè)文化建設(shè)進入第五個年頭。如何有效地將證券行業(yè)的文化建設(shè)理念傳遞給更多投資者，進一步提升整個行業(yè)的形象，也是各大券商思考的重要課題。

如方正證券就曾表示，傳統(tǒng)企業(yè)文化建設(shè)的傳播手段主要包括動員、宣貫、培訓、互動、測試等，較為單一呆板，缺乏靈活性以及對受眾參與體驗的考量，使文化傳播促進文化認同的有效性大打折扣。公司高度重視文化傳播的系統(tǒng)性和全員的感知體驗，以人為本，以榜樣力量為源，以一年一度的案例大賽為依托，整合構(gòu)建起一套現(xiàn)代化文化傳播新機制。通過傳播載體的創(chuàng)新、傳播內(nèi)容的挖掘與傳播流程的規(guī)范、傳播催化劑的應(yīng)用以及保障機制的系統(tǒng)完善，使公司文化在全員范圍內(nèi)得到有效傳播，內(nèi)化于心，外化于行。增強了組織凝聚力和戰(zhàn)斗力，提升了公司的文化軟實力。

東方證券則于2023年實施了東方紅品牌升級賦能項目。該項目分兩條主線內(nèi)容開展：在對內(nèi)加強文化建設(shè)方面，圍繞公司“二次創(chuàng)業(yè)”戰(zhàn)略部署，自上而下推動品牌系統(tǒng)升級，形成一致的文化認同和品牌信念；在對外夯實品牌形象方面，以“知己&知己”品牌事件為抓手，聯(lián)合東方證券、頭部銀行渠道、優(yōu)質(zhì)三方代銷平臺開展品牌戰(zhàn)役，陪伴客戶穿越周期，提振市場信心，切實為公司業(yè)務(wù)發(fā)展賦能。

東吳證券在公司成立30周年之際，結(jié)合學習貫徹黨的二十大精神，弘揚證券行業(yè)文化理念，同時融合特色江南文化，奮力打造“共享共贏 敢創(chuàng)未來”文化品牌，通過開展豐富多樣的文化品牌活動，多媒介多平臺宣導(dǎo)文化理念和文化故事，激發(fā)組織活力，強化內(nèi)外部理念、價值、文化認同，傳遞證券行業(yè)正能量。

深耕細作、久久為功。當前的證券行業(yè)，腳踏實地建設(shè)行業(yè)文化，文化建設(shè)更有質(zhì)量、更有效率、更有活力，行業(yè)軟實力不斷提升，成為資本市場行穩(wěn)致遠的堅強磐石。

封面圖片來源：視覺中國