每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月22日下午，《每日經(jīng)濟新聞》主辦的“2024中國資本市場高質量發(fā)展峰會”在深圳舉行。20多位來自證券行業(yè)的嘉賓圍繞政策支持下的機構發(fā)展思路等議題展開深入討論。

盡管近年來券商財富管理轉型時常面臨長期戰(zhàn)略和短期利益之間的矛盾，但券商要站在投資者的立場去開展業(yè)務的理念已經(jīng)逐漸深入人心。談及券商財富管理轉型，東吳證券執(zhí)委、財富委總經(jīng)理梁純良在峰會現(xiàn)場表示，盡管面臨諸多困難和階段性問題，但做一行愛一行，要初心不改，凝聚匠心。“在財富管理轉型方面，要不斷調(diào)整優(yōu)化策略。未來如果將資源、工具、人力，以及投入費用等，進行更多優(yōu)化和調(diào)配，相信財富管理轉型和發(fā)展將更有前途和希望。”

券商財富管理轉型要從三大方向來展開

東吳證券執(zhí)委、財富委總經(jīng)理梁純良

公開信息顯示，梁純良擁有豐富的券商經(jīng)紀、財富管理業(yè)務管理經(jīng)驗，曾在中國銀河、光大證券的財富管理部門擔任負責人，并在今年初加盟東吳證券，擔任公司執(zhí)委、財富委總經(jīng)理。

近年來，財富管理轉型是券商行業(yè)經(jīng)久不息的熱門話題。他在此次峰會現(xiàn)場表示，券商財富管理的轉型，要從財富管理收入、資產(chǎn)管理收費、綜合金融服務三大方向來展開。

另外，在梁純良看來，券商在財富管理轉型過程中，要凝聚匠心，著眼細節(jié)，不斷調(diào)整優(yōu)化策略。“無論是現(xiàn)在的市場還是后續(xù)市場，周期上看都是量的問題，趨勢上看都是價的問題，所以要做好以量補價、以費代傭、以利增收。”

“實際上我不關注總量，更關注我們的交易結構和收入結構的占比。如果我們把整個科技發(fā)展和自身轉型發(fā)展的一些內(nèi)在的結構性優(yōu)化的比例關系做好，把我們的資源、工具、人力，以及投入費用進行優(yōu)化調(diào)配，相信財富管理的轉型和發(fā)展就會更有前途和希望。”他表示。

業(yè)內(nèi)共話ETF市場機遇

近期市場啟動的這輪“924行情”讓證券行業(yè)感受到了政策紅利對財富管理市場的推動。

“在牛市相對初級階段，或者是平常階段的時候，要把我們的資金中介功能做好；在提升階段的時候，要把我們的產(chǎn)品端做好。”梁純良指出，“我也希望我們做傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務的同仁不要灰心，通過此次峰會和業(yè)內(nèi)朋友之間的廣泛交流已經(jīng)給我們增強了信心。”

值得一提的是，在此次峰會中，規(guī)模快速增長的ETF是不少券商財富管理部門負責人的共同話題。近年來，指數(shù)基金規(guī)模的持續(xù)增長已成為券商財富管理轉型的重要抓手。據(jù)券商統(tǒng)計，截至2024年三季度末，我國指數(shù)基金規(guī)模歷史首次超過3萬億元，在權益基金的規(guī)模占比從2011年的29%大幅提升至47%。指數(shù)基金持有A股市值首次超越主動權益基金。

在這樣的背景下，券商在ETF代銷方面的優(yōu)勢進一步強化。據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，行業(yè)百強合計保有股票指數(shù)型基金規(guī)模1.4萬億元，市占率合計52.3%。其中，券商合計保有規(guī)模7757億元，顯著高于銀行，在百強中占比57%，且顯著高于權益類基金保有規(guī)模的占比（25%）。有業(yè)內(nèi)人士認為，相比個股，ETF這樣的投資工具為券商從買方視角服務投資者提供了較好的契機，未來將有廣闊的成長空間。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 張建 攝