每經(jīng)編輯 盧祥勇    

近日，證監(jiān)會(huì)最新公布多則行政處罰書。其中一則行政處罰書顯示，2019年9月至2023年3月之間，現(xiàn)年65歲的王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。截至2024年3月14日，賬戶組持股297.3萬(wàn)股。

經(jīng)計(jì)算，王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計(jì)2.17億元。證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責(zé)令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬(wàn)元罰款。

另一則行政處罰書顯示，2021年3月至當(dāng)年10月期間，現(xiàn)年32歲的朱澤宇先后操縱“通潤(rùn)裝備”“達(dá)意隆”等23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測(cè)算，違法所得為819.34萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定：合計(jì)沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元，并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。

操縱“東杰智能”虧超2億元

65歲王志恒被罰款200萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)處罰決定書披露，王志恒，男，1959年3月出生，住址位于深圳市南山區(qū)。

王志恒于2019年9月20日至2023年3月3日(以下簡(jiǎn)稱操縱期間)控制使用本人及他人等31個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)交易“東杰智能”股票。

操縱期間，王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“東杰智能”，影響“東杰智能”股票價(jià)格和交易量。具體情況如下:

(一)王志恒集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易“東杰智能”股票

操縱期間，賬戶組期初持有“東杰智能”0股，期末持有5866.9萬(wàn)股，累計(jì)買入5102.6萬(wàn)股，金額9.89億元，累計(jì)賣出2777.9萬(wàn)股，金額4.13億元；“東杰智能”股價(jià)從14.01元(后復(fù)權(quán)，下同)上漲至20.31元，漲幅44.96%。2020年8月25日，股價(jià)最高達(dá)到32.92元，漲幅136.97%。

操縱期間，賬戶組在112個(gè)交易日申買量排名第一，128個(gè)交易日買成交量排名第一。賬戶組在256個(gè)交易日存在買入成交，賬戶組買成交量占市場(chǎng)總買入成交量比例超過(guò)10%的有99個(gè)交易日，超過(guò)20%的有47個(gè)交易日，超過(guò)30%的有18個(gè)交易日，于2020年2月3日達(dá)到最高的54.21%。操縱期間，賬戶組在36個(gè)交易日申賣量排名第一，在56個(gè)交易日賣成交量排名第一。賬戶組在186個(gè)交易日存在賣出成交，賬戶組賣成交量占市場(chǎng)總賣出成交量比例超過(guò)10%的有38個(gè)交易日，超過(guò)20%的有20個(gè)交易日，超過(guò)30%的有7個(gè)交易日，于2020年9月22日達(dá)到最高的58%。

操縱期間，賬戶組日均持有“東杰智能”4756.8萬(wàn)股，占流通股股本比例均值為15.25%，占總股本比例均值為14.04%。其中，超過(guò)流通股股本比例5%、10%和15%的交易日分別為774日、740日和687日，于2021年7月27日至8月4日持股比例最高，占流通股比例為18.51%。

(二)王志恒通過(guò)連續(xù)交易影響“東杰智能”的交易價(jià)格和交易量

2019年9月20日至2020年1月23日，賬戶組競(jìng)價(jià)買入881.2萬(wàn)股，買入成交金額1.55億元，賣出250.2萬(wàn)股，賣出成交金額5314.1萬(wàn)元。期間賬戶組大宗交易買入220萬(wàn)股，成交金額4081萬(wàn)元。截至2020年1月23日，賬戶組持股數(shù)量為814.5萬(wàn)股，流通股持股占比達(dá)到5.73%。股價(jià)從13.93元上漲至22.87元，漲幅為64.17%。

2020年2月3日至2020年7月31日，賬戶組在65個(gè)交易日申買量排名第一，賬戶組申買3219.5萬(wàn)股，其中不低于賣一價(jià)或市價(jià)申買2455.3萬(wàn)股，占賬戶組期間申買量的76.26%；賬戶組競(jìng)價(jià)買入成交2820.2萬(wàn)股，其中不低于賣一價(jià)或市價(jià)申買成交2392.9萬(wàn)股，賬戶組競(jìng)價(jià)買入成交量占市場(chǎng)同期成交量的均值為13.51%，單日最高為54.21%。賬戶組賣出成交697.6萬(wàn)股，金額1.57億元。賬戶組持股占流通股的比例從2020年2月3日的7.04%上漲至7月31日的17.94%。股價(jià)從20.73元最高上漲至31.75元，漲幅為53.15%。

其中，2020年2月3日至2020年2月28日，賬戶組申買1184.9萬(wàn)股，占市場(chǎng)同期申買量的14.24%，其中以不低于賣一價(jià)或市價(jià)申買965.9萬(wàn)股，占賬戶組期間申買量的81.50%；賬戶組競(jìng)價(jià)買入成交1113.7萬(wàn)股，占市場(chǎng)同期成交量的20.05%，其中以不低于賣一價(jià)或市價(jià)成交953.9萬(wàn)股，占賬戶組期間買成交量的85.64%。“東杰智能”股價(jià)從20.70元(后復(fù)權(quán))最高上漲至24.89元(后復(fù)權(quán))，漲幅為20.24%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌17.09%，偏離度為37.33%。

2020年8月3日至2023年3月3日，賬戶組競(jìng)價(jià)買入1401.2萬(wàn)股，賣出1830.1萬(wàn)股。截至2023年3月3日，賬戶組持股數(shù)量為5866.9萬(wàn)股，流通股持股占比達(dá)到14.99%。股價(jià)從31.89元下跌至20.31元，跌幅為36.31%。

證監(jiān)會(huì)表示，截至2024年3月14日，賬戶組持股297.3萬(wàn)股。經(jīng)計(jì)算，王志恒賬戶組交易“東杰智能”虧損共計(jì)2.17億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王志恒在陳述申辯中認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，調(diào)查過(guò)程中配合較好，量罰已綜合考慮。證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王志恒操縱“東杰智能”股票的行為，責(zé)令王志恒依法處理非法持有的“東杰智能”，并處以200萬(wàn)元罰款。

控制48個(gè)賬戶操縱23只股票

32歲朱澤宇被罰沒(méi)近3500萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)公布的另一則行政處罰書顯示，朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間，控制使用“郭某平”等48個(gè)證券賬戶（以下統(tǒng)稱為“賬戶組”）先后操縱“通潤(rùn)裝備”“達(dá)意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國(guó)光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達(dá)”“廣聚能源”“中百集團(tuán)”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準(zhǔn)油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計(jì)”共23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測(cè)算，違法所得為819.34萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

證監(jiān)會(huì)指出，朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉(cāng)、拉抬、出貨的操縱全過(guò)程特征，屬于禁止的交易行為。同時(shí)，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會(huì)已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會(huì)危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等主客觀情況，量罰適當(dāng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定:

一、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利超過(guò)100萬(wàn)元的，沒(méi)收其違法所得558.71萬(wàn)元，并處以558.71萬(wàn)元的罰款。

二、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利不足100萬(wàn)元或虧損的，沒(méi)收其違法所得260.63萬(wàn)元，并分別處以100萬(wàn)元的罰款，共計(jì)2100萬(wàn)元。

綜上，合計(jì)沒(méi)收朱澤宇違法所得819.34萬(wàn)元，并處以2658.71萬(wàn)元的罰款。

編輯|||盧祥勇 杜恒峰

校對(duì)|湯亞文

封面圖來(lái)源：每經(jīng)記者 張建 攝

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