每經(jīng)AI快訊，2024年12月18日，上交所對東尼電子及其實際控制人和有關(guān)責(zé)任人予以通報批評。

當(dāng)事人：

浙江東尼電子股份有限公司，A股證券簡稱：東尼電子，A 股證券代碼：603595；

沈新芳，浙江東尼電子股份有限公司實際控制人暨時任董事長；

沈曉宇，浙江東尼電子股份有限公司實際控制人暨時任總經(jīng)理；

吳月娟，浙江東尼電子股份有限公司時任董事；

羅斌斌，浙江東尼電子股份有限公司時任董事會秘書。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

根據(jù)中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關(guān)于對浙江東尼電子股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕253號）（以下簡稱《警示函》）查明的事實，浙江東尼電子股份有限公司（以下簡稱東尼電子或公司）2021年非公開發(fā)行股票過程中，東尼電子關(guān)聯(lián)方湖州東尼服飾有限公司（以下簡稱東尼服飾）與認購方湖州吳興卓融管理咨詢有限公司（以下簡稱吳興卓融）簽署相關(guān)協(xié)議，東尼服飾承諾為吳興卓融認購公司非公開發(fā)行股份的投資本金及最低年化8%的收益提供差額補足義務(wù)，東尼電子實際控制人暨時任董事長沈新芳、實際控制人暨時任總經(jīng)理沈曉宇對東尼服飾的差額補足義務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。公司未在2021年非公開發(fā)行相關(guān)文件中披露上述定增保本保收益協(xié)議事項。

二、責(zé)任認定和處分決定

（一）責(zé)任認定

實際控制人與公司非公開發(fā)行股份認購方簽署的上述協(xié)議，對投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項中的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)予以披露。公司未披露上述協(xié)議，違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（證監(jiān)會令第163號）第五十二條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條等相關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，根據(jù)《警示函》認定，實際控制人暨時任董事長沈新芳、實際控制人暨時任總經(jīng)理沈曉宇知悉并簽署了上述協(xié)議，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第144號）第十七條，《股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.3條、第2.23條等相關(guān)規(guī)定。時任董事吳月娟為東尼服飾法人兼總經(jīng)理，知悉并簽署了上述協(xié)議，時任董事會秘書羅斌斌作為信息披露事務(wù)的具體負責(zé)人，知悉并經(jīng)辦上述事項，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

針對上述紀律處分事項，公司、實際控制人及有關(guān)責(zé)任人均回復(fù)無異議。

（二）紀律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2019年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：

對浙江東尼電子股份有限公司、實際控制人暨時任董事長沈新芳、實際控制人暨時任總經(jīng)理沈曉宇、時任董事吳月娟、時任董事會秘書羅斌斌予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

東尼電子的總經(jīng)理、董事長均是沈曉宇，男，42歲，學(xué)歷背景為大專。

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(記者 王曉波)

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