每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中證協(xié)）向各證券公司、相關(guān)基金管理公司下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）?！锻ㄖ凤@示，為發(fā)揮證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家智庫(kù)作用，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，主要從主體責(zé)任、聘任規(guī)范、事前審核、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理等六大方面加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理。

《通知》進(jìn)一步表示，已聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公司，應(yīng)在本通知發(fā)布之日起20個(gè)工作目?jī)?nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送公司制定的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理制度及其執(zhí)行情況。公司擬聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)在聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家前制定相關(guān)管理制度，并在完成聘任后3個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)告協(xié)會(huì)。

多次不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件可被解聘

《通知》明確規(guī)定，公司承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)登記為證券從業(yè)人員，公司應(yīng)建立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理制度機(jī)制，明確首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任職條件、聘任和解聘流程、管理部門和/或分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)業(yè)過(guò)程管理要求、兼職管理及違規(guī)處理措施等。

值得注意的是，《通知》強(qiáng)調(diào)稱，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個(gè)人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘。

另外，《通知》還對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的聘任作出要求。即公司應(yīng)細(xì)化并執(zhí)行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聘任的規(guī)范要求。公司聘任的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，較高的學(xué)術(shù)研究水平，扎實(shí)的理論功底和一定的社會(huì)影響力。

此外，公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)擬聘任人員的背景調(diào)查，除上述條件外，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員。公司原則上只能聘任一名首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表公司對(duì)外公開(kāi)發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)。

加強(qiáng)對(duì)外發(fā)表意見(jiàn)事前審核

作為公司的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，《通知》明確要求公司應(yīng)加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表意見(jiàn)事前審核。公司應(yīng)按《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家執(zhí)業(yè)過(guò)程管理。

《通知》還進(jìn)一步要求，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)的，應(yīng)進(jìn)行事前報(bào)備。公司應(yīng)了解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加相關(guān)活動(dòng)的情況，并對(duì)將要發(fā)表的觀點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)和重大事項(xiàng)審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得私自參加各類會(huì)議、活動(dòng)，不得擅自對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)。不得以任何形式使用或泄露各類保密信息及未公開(kāi)信息，不得編造、傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。

此外，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。公司應(yīng)將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)，假冒、仿冒、惡意炒作、曲解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究觀點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)的情形納入公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)假冒、歪曲首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家意見(jiàn)的情形及時(shí)澄清事實(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依法追究相關(guān)方面責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，及時(shí)識(shí)別、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)輿情。

督促珍惜行業(yè)和個(gè)人聲譽(yù)

《通知》中還表示，公司應(yīng)督促首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家珍惜行業(yè)和個(gè)人聲譽(yù)。公司應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，更好服務(wù)資本市場(chǎng)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，積極踐行中國(guó)特色金融文化和證券行業(yè)文化。

同時(shí)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則，負(fù)責(zé)任發(fā)聲，正確把握黨和國(guó)家大政方針，在宣傳解讀好黨和國(guó)家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、增強(qiáng)投資者信心方面發(fā)揮積極作用。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。

此外，中證協(xié)將加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理。《通知》稱，公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家專業(yè)委員會(huì)”。協(xié)會(huì)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》進(jìn)行聘任。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺(jué)接受協(xié)會(huì)的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律倡議書(shū)》。未經(jīng)協(xié)會(huì)同意，不得使用協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員名義對(duì)外公開(kāi)發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。違反《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》的，將從首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)解聘。

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