每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

1月17日，證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海證券北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件提出反饋意見。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，此次證監(jiān)會(huì)共計(jì)提出六項(xiàng)反饋意見，包括對(duì)公司控股股東、北交所做市團(tuán)隊(duì)、相關(guān)人員履職能力、投入規(guī)模計(jì)劃等提出了有關(guān)問題。

投入規(guī)模方面，渤海證券申請(qǐng)材料中表示，北交所做市業(yè)務(wù)初期計(jì)劃投入規(guī)模1億元左右，并計(jì)劃兩年內(nèi)將北交所股票做市業(yè)務(wù)投入資金規(guī)模增加到2億元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求渤海證券提供上述內(nèi)容已履行內(nèi)部決策程序的相關(guān)決議文件。

另外，渤海證券在申請(qǐng)材料中還透露，北交所做市業(yè)務(wù)將由現(xiàn)有新三板做市業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)與北交所自營團(tuán)隊(duì)整合為股票做市組來開展，公司將不再單獨(dú)開展北交所自營業(yè)務(wù)。不過，證監(jiān)會(huì)要求渤海證券說明上述安排是否符合證券法第一百二十八條規(guī)定。據(jù)悉，前述所指規(guī)定為證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。