每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

近日，中國證券業(yè)協(xié)會通報了2024年自律措施實施情況。據悉，2024年，證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導下，堅決貫徹中央金融工作會議和新“國九條”決策部署，強化自律管理職責發(fā)揮，聚焦重點領域和關鍵崗位，加大案件查辦和自律懲戒力度，提高違規(guī)行為懲戒威懾力，凈化證券行業(yè)生態(tài)，督促行業(yè)機構和從業(yè)人員認真踐行“五要五不”的中國特色金融文化。

中國證券業(yè)協(xié)會表示，協(xié)會將持續(xù)加強與監(jiān)管部門協(xié)調配合，落實嚴監(jiān)嚴管的要求，加大對違規(guī)行為的自律懲戒力度，構建長效化誠信和執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。總結通報典型違規(guī)案例，形成警示作用，推動行業(yè)機構和從業(yè)人員踐行“五要五不”中國特色金融文化，助力資本市場高質量發(fā)展不斷邁上新臺階。

記者注意到，今年以來，中國證券業(yè)協(xié)會已經披露對麥高證券和申港證券采取自律管理措施的決定。

三方面涵蓋去年自律措施實施情況

具體來看，首先是依規(guī)審理自律案件，落實嚴監(jiān)嚴管要求。通報稱，2024年協(xié)會依規(guī)審結自律案件11批，對13家次公司、53人次從業(yè)人員采取紀律處分和自律管理措施，向8家次公司、4人次從業(yè)人員發(fā)送提醒函，督促行業(yè)完善制度建設，加強合規(guī)管理和風險控制，及時整改違規(guī)行為。此外，協(xié)會對174個網下投資者采取自律措施，其中，對68個網下投資者采取列入網下投資者限制名單、警示等書面自律管理措施，對106個網下投資者采取非書面自律措施，切實維護網下發(fā)行市場秩序。

其次是強化從業(yè)人員違規(guī)行為自律懲戒，構建執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。通報稱，協(xié)會針對行業(yè)發(fā)生的從業(yè)人員虛假登記、違規(guī)展業(yè)、有償出借登記信息等從業(yè)人員違規(guī)問題，及時做出懲戒措施，督促提醒相應機構加強從業(yè)人員管理，促進從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)和廉潔從業(yè)，不斷凈化從業(yè)人員隊伍。加強執(zhí)業(yè)聲譽管理，將有關自律措施記入誠信檔案和執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，目前執(zhí)業(yè)聲譽信息庫記錄從業(yè)人員違法失信信息3600余條。在辦理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記時，對于存在負面執(zhí)業(yè)聲譽信息的共計96名人員予以重點關注，要求公司提供道德品行情況說明及加強監(jiān)督管理的相應舉措，構建良好的執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

最后是開展專項自律檢查，督促行業(yè)合規(guī)展業(yè)。通報稱，協(xié)會充分發(fā)揮自律管理對行政監(jiān)管的補充作用，加強對重點領域和重點業(yè)務的檢查，全年共組織證券公司廉潔從業(yè)、文化建設、從業(yè)人員管理、投資者適當性、公司債券業(yè)務，保薦業(yè)務等自律檢查6批次，涉及行業(yè)機構46家。通過專項檢查發(fā)揮預防性規(guī)范作用，督促行業(yè)機構規(guī)范制度建設和業(yè)務開展，嚴格落實自律規(guī)則要求，著力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

今年已公布對2家券商采取自律管理措施

《每日經濟新聞》記者注意到，2024年，中國證券業(yè)協(xié)會披露了對2家機構的自律監(jiān)管措施，其中之一是對華源證券。2024年8月20日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布消息稱，華源證券在2023年證券公司從業(yè)人員管理自律檢查中存在違反自律規(guī)則的情形，包括廉潔從業(yè)管理方面、從業(yè)人員登記管理方面以及考試組織方面。因此，中國證券業(yè)協(xié)會決定對華源證券合并采取警示的自律管理措施。

2025年，加強證券行業(yè)自律管理仍在繼續(xù)。2025年2月14日，中國證券業(yè)協(xié)會公布了對麥高證券和申港證券分別采取自律管理措施的決定。

中國證券業(yè)協(xié)會指出，麥高證券對業(yè)務活動中產生的費用支出未制定具體標準，相關制度未明確可列入營銷費用事項的標準和額度、未就投行業(yè)務聘請中介機構明確遴選流程，多筆費用報銷憑證未見事先審批流程，個別投行項目的項目組成員利益沖突審查不及時，個別營業(yè)部（部門）的廉潔從業(yè)自查流于形式，在人員晉升、提拔中未對廉潔從業(yè)情況進行考察和評估，對客戶的廉潔從業(yè)宣傳不到位。

因此，中國證券業(yè)協(xié)會對麥高證券采取責令改正的自律管理措施，同時要求公司應于一個月內實施針對性整改，加強相關業(yè)務及廉潔從業(yè)內控管理，并提交書面整改報告。

同樣，中國證券業(yè)協(xié)會也指出，申港證券委托、聘用第三方制度未全面覆蓋公司相關業(yè)務，多筆財務憑證發(fā)票開具時間早于事前審批時間，采購第三方服務未對是否存在潛在利益沖突進行審慎核查和有效防范，某IPO項目組成員利益沖突審查不及時，部分投行項目聘用第三方機構未見遴選流程相關材料，個別分支機構營銷活動方案未進行合規(guī)審核。

因此，中國證券業(yè)協(xié)會對申港證券采取警示的自律管理措施。同時要求該公司應進一步實施針對性整改，加強相關業(yè)務和廉潔從業(yè)內控管理，嚴格遵守協(xié)會相關自律規(guī)則。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝